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发布日期：2025-09-19 12:17    点击次数：103

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格林港股通臻选搀和型证券投资基金     招募说明书（更新）    基金照应东说念主：格林基金照应有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司         二〇二五年七月                       伏击领导   本基金经中国证券监督照应委员会 2023 年 10 月 8 日证监许可〔2023〕2275 号文注 册，进行召募。   基金照应东说念主保证《格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）的内容信得过、准确、完满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及市集前 景等作出实质性判断或者保证。   本基金的想法客户不包括特定的机构投资者。   本基金投资于证券市集，基金份额净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者 在投老本基金前，需充分了解本基金的家具特色，并承担基金投资中出现的种种风险，包 括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基 金照应东说念主在基金照应实施过程中产生的基金照应风险，本基金的特有风险等其他风险。本 基金是一只搀和型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型 基金。具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可投资于国债期货、股指期货，可能靠近的风险包括市集风险、流动性风 险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资于资产援助证券，可 能靠近信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。本基 金可投资于科创板，可能靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易司法等互异带 来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退 市风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于科创 板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制（以下简称“港股通机制”）允许 买卖的端正范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会 靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易司法等互异带来的特有风 险，包括港股交易失败风险（港股通业务试点期间存在逐日额度限制，本基金将靠近不成 通过港股通进行买入交易的风险）、港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回 转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交易，港股通标的股 票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险请查阅本招募说明书的“风 险揭示”章节的具体内容。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影 响，存托凭证的境外基础证券的忖度风险可能径直或迤逦成为本基金的风险，具体风险请 查阅招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照应东说念主履行相应程序 后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的忖度章节。侧袋机制实施期 间，基金照应东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读忖度内容并暖和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具资 料撮要等信息裸露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教化、资产景色等判断 基金是否和投资者的风险承受才略相妥当，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决 策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其将来表现，基金照应东说念主照应的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩表现的保证。   基金照应东说念主依照恪称职守、诚实信用、严慎费力的原则照应和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购）本基 金时应负责阅读本招募说明书。基金照应东说念主提醒投资者基金投资的“买者好意思瞻念”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外。法律法例或监管机构另 有端正的，从其端正。   本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 7 月 10 日，相关财务数据和净值表现数据截 止日为 2025 年 3 月 31 日。（本招募说明书中的财务而已未经审计）。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                              一、引子    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公开召募证券投资基 金运作照应办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露照应办法》(以 下简称“《信息裸露办法》”) 、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照应端正》（以 下 简 称 “ 《 流 动 性 风 险管 理 规 定 》 ” ） 、 《 公开 募 集 证 券 投 资 基 金 侧袋 机 制 指 引 （ 试 行）》、其他相关端正及《格林港股通臻选搀和型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)编写。    本招募说明书推崇了格林港股通臻选搀和型证券投资基金的投资想法、策略、风险、费 率等与投资者投资决策相关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。    本基金照应东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性、实时性、简明性、易得性承担法律使命。    本基金是根据本招募说明书所载明而已请求召募的。本招募说明书由本基金照应东说念主解 释。本基金照应东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作出任何解释或者说明。    本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东说念主之间权利、义务的法律文献。招募说明书主要向投资者裸露与本基金忖度事项的信息，是 投资者据以遴聘及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他相关端正享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应正经查阅基金合同。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用校正和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 书》终点更新 其更新 释、行政规章以终点他对基金合同当事东说念主有不致力的决定、决议、文告等 通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈中 华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，2005 年 10 月 27 日第十届世界东说念主民代表大会常 务委员会第十八次会议第一次校正，2013 年 6 月 29 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第三次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修 正，2014 年 8 月 31 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十次会议《对于修改〈中华东说念主 民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，2019 年 12 月 28 日第十三届世界东说念主民代 表大会常务委员会第十五次会议第二次校正的《中华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其不 时作念出的校正 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 召募证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金信息裸露照应办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 集证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照应端正》及颁布机关对其时常作念出的校正 体，包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照应办法》（包括其时常校正）及忖度法律法例端正使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、更动、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金照应东说念主坚韧了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 受格林基金照应有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为格林基金照应 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 有限公司 份额余额终点变动情况的账户 购、申购、赎回及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 非港股通交易日时，则本基金不灵通） 订），是程序基金照应东说念主所照应的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金照应 东说念主、销售机构和投资东说念主共同顺从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 件，请求将其持有基金照应东说念主照应的、某一基金的基金份额更动为基金照应东说念主照应的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款样貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 理基金申购请求的一种投资样貌 中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金更动中转入请求份额总额后的余额)卓绝 上一灵通日基金总份额的 10% 产上钩提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》端正的互联网网站（包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含契约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产支 持证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交易的债券等 券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交易所上市的股 票 式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 置清理，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险照应工 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 和香港联合交易通盘限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立技能勾搭，使内地和香港 投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的对方交易所上市的股票。内地与香 港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（以下简称“沪港 通”）和深港股票市集交易互联互通机制（以下简称“深港通”） 存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产  以上释义中波及法律法例、业务司法等内容，法律法例、业务司法校正后，如适用于本 基金，忖度内容以校正后法律法例、业务司法为准。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                          三、基金照应东说念主   一、基金照应东说念主概况   称号：格林基金照应有限公司   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（践诺楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东说念主：高永红   成立时候：2016 年 11 月 1 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266 号   组织格式：有限使命公司   注册老本：20,000 万元东说念主民币   存续期间：永续计划   计划范围：基金召募、基金销售、资产照应、特定客户资产照应和中国证监会许可的其 他业务   股权结构：河南省安融房地产开发有限公司持有本基金照应东说念主 100%的股权   电话：010-50890730   传真：010-50890723   忖度东说念主：张歆雨   里面组织结构：   本基金照应东说念主为一东说念主有限使命公司，激动按照《格林基金照应有限公司端正》的端正享 有最高决策权；设董事会和 1 名监事，董事会下设风险限定委员会、东说念主力资源与薪酬策略委员 会，概括照应部（董事会办公室）；公司组织照应实行董事会诱骗下的总司理负责制，下设 风险照应委员会、公募投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、IT 治理委员会、产 品委员会、估值委员会、家具收益分配委员会和 权益投资部、权益投资二部、固定收益 部、固定收益二部、FOF 投资部、特定客户资产照应部、研究部、交易部、机构业务部、零卖 业务部、互联网金融部、投资银行部、策略客户部、家具援助部、科技运营部、谋略财务 部、监察稽核部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公司设看护长，分担监察 稽核部，负责组织带领公司的监察稽核服务。   二、主要东说念主员情况 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   王拴红先生：董事长，博士。格林期货有限公司与格林基金照应有限公司首创东说念主，曾任 格林期货有限公司董事长、第九届世界青联委员、河南省青联副主席、中国科学院数学与系 统限定国度要点实验室参谋人，中国科学院照应学院 MBA 导师、北京航空航天大学 MBA 导师。   高永红女士：董事、总司理、代任看护长，硕士。曾任格林期货有限公司总司理、格林 大华期货有限公司总司理。   王永智先生：董事，硕士。北京格林鼎诚资产照应有限公司监事，河南省通联实业有限 公司董事。2012 年、2015 年任郑州市政协委员，曾任辉县市第三高等中学老练，辉县市政府 驻郑工作处职员，格林期货有限公司结算部司理，格林集团投资有限公司财务总监。   李彤女士：董事，硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁。曾任中国开辟银行总行投 资有观看部科员，华晨集团投资部司理，华威投资发展有限公司总司理，才略参谋人有限公司总 司理，中银海外亚洲有限公司投资银行部司理。   龙大伟先生：孤独董事，博士。现任诚志股份有限公司董事长。曾任清华大学校团委副 文牍，清华大学企业集团副总裁，诚志股份有限公司副董事长、总裁，清华控股有限公司党 委文牍、董事长等。   部慧女士：孤独董事，博士。现任北京航空航天大学经济照应学院金融系主任，副教 授，硕士生和博士生导师。曾任北京航空航天大学经济照应学院金融系讲师、硕士生导师。   刘传葵先生：孤独董事，博士。曾任交银康联资产照应有限公司总司理，中天堂富证券 有限公司副总裁，深圳市中天佳汇股权投资照应有限公司董事、总司理。   刘小溪女士：监事，硕士。现任格林基金照应有限公司家具援助部总监。曾任格林集团 总裁秘书、办公室副主任，北京联想加科技有限公司销售运营司理，格林基金照应有限公司 家具与翻新部总监、营销援助部总监。   马文杰先生：副总司理，首席信息官，硕士。曾任格林期货总司理助理，格林大华期货 总司理助理，中国期货业协会信息技能部主任，中国期货业协会信息技能专科委员会委 员，中国期货业协会互联网金融专科委员会委员。   黄鲲先生：副总司理，硕士。曾任渤海证券股份有限公司证券投资总部副总司理、证券 投资总部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理兼固定收益总部总司理，天津证券公司总 司理助理，天津兴业相信投资公司业务主办。   龙元伟先生：副总司理，硕士。曾任万家基金照应有限公司渠说念司理、渠说念服务部上海 区域总部总监、渠说念服务部副总监、专户业务一部总监、零卖业务部总监，格林基金照应有 限公司总司理助理。   孙九正先生：副总司理，学士。曾任安信证券天津赤峰说念营业部职员，宏源证券股份有 限公司职员，天弘基金照应有限公司区域司理、华北营销中心总司理，格林基金照应有限公 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 司机构业务部总监。   柳杨先生：副总司理，硕士。曾任吉林银行股份有限公司交易员、分部负责东说念主、金融市 场部债券交易中心司理，中英益利资产照应股份有限公司固定收益部总司理，格林基金照应 有限公司总司理助理、固定收益部总监。   刘赞先生：副总司理，硕士。曾任南边基金照应有限公司研究员，南边东英资产照应有 限公司基金司理，中晟基金照应有限公司（筹）公司董事、副总司理。   刘赞先生，好意思国纽约州立大学理学硕士，曾获香港证监会颁发的 4 号牌（就证券提供意 见）、9 号牌（提供资产照应）履历。2009 年 6 月至 2012 年 9 月，任职于南边基金照应有限 公司，担任研究员。2012 年 10 月到 2020 年 9 月,任职于南边东英资产照应有限公司（南边基 金香港子公司），担任基金司理。2021 年 10 月加入格林基金，任公司副总司理，现任本基金 基金司理（2024 年 4 月 22 日起任职）、格林高股息优选搀和型证券投资基金基金司理（2022 年 11 月 15 日起任职）、格林碳中庸主题搀和型证券投资基金基金司理（2023 年 1 月 19 日起 任职）、格林鑫利六个月持有期搀和型证券投资基金基金司理（2023 年 3 月 20 日起任职）。   由高永红女士担任公募权益投资决策委员会主任委员，现任公司总司理；刘赞先生任公 募权益投资决策委员会委员，现任基金司理；冯宇辉先生任公募权益投资决策委员会委 员，现任公司总司理助理；郑中华先生任公募权益投资决策委员会委员，现任基金司理；李 会忠先生任公募权益投资决策委员会委员，现任基金司理。   三、基金照应东说念主的职责   按照《基金法》、《运作办法》终点他相关端正，基金照应东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 为；  四、基金照应东说念主承诺 施，驻扎违犯《证券法》行动的发生； 取有用措施，驻扎以下《基金法》、《运作办法》谢却的行动发生：  （1）将基金照应东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈正地对待其照应的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事忖度 的交易行径；  （7）粗犷职守，不按照端正履行职责；  （8）法律法例和中国证监会谢却的其他行动。 规及行业程序，诚实信用、费力尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法计划；  （2）违犯基金合同或托管契约；  （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金忖度机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；  （5）断绝、打扰、阻难或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗犷职守、滥用权益，不按照端正履行职责；  （7）露出在职职期间明察的相关证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事忖度的交易行径；  （8）除按法律法例、基金照应公司轨制进行基金投资外，径直或迤逦进行其他股票交 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 易；  （9）违犯证券交易局面业务司法，利用对敲、倒仓等技能掌握市集价钱，淆乱市集秩 序；  （10）特意毁伤投资东说念主终点他同行机构、东说念主员的正当权益；  （11）以不正派技能谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （13）信息裸露不信得过，有误导、讹诈要素；  （14）法律法例和中国证监会谢却的其他行动。 等全权处理本基金的投资。 施，保证基金财产无谓于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱终点他不正派的证券交易行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行径。  五、基金司理承诺 益； 间明察的相关证券、基金的买卖玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略等信 息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事忖度的交易行径；  六、基金照应东说念主的里面限定轨制  本基金照应东说念主即格林基金照应有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司诚信、合 法、有用计划，驻扎、化解计划风险和所照应的资产运作风险，充分保护资产托付东说念主、公司 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 和公司激动的正当权益，依据《基金法》、《证券投资基金照应公司里面限定带领主意》等 法律法例和中国证监会的相关文献，以及《格林基金照应有限公司端正》，制定《格林基金 照应有限公司里面限定大纲》。  里面限定体系是指公司为驻扎和化解风险，保证计划运作适当公司的发展研究，在充分 接洽表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照应方法、实施操作程序与限定措施而 形成的系统。里面限定轨制是公司为达成里面限定想法而建立的一系列组织机制、照应办 法、操作程序与限定措施的总称。  里面限定轨制由公司端正、里面限定大纲、基本照应轨制、部门照应轨制、各项具体业 务司法等部分组成。  （1）保护基金投资东说念主利益不受骚动，爱戴激动的正当权益。  （2）保证公司计划运作严格顺从国度相关法律法例和行业监管司法，自愿形成称职经 营、程序运作的计划念念想和计划理念。  （3）建立和健全法东说念主治理结构，形成合理的决策、推论和监督机制。  （4）驻扎和化解计划风险，提高计划照应效益，确保计划业务的稳健运行和受托资产的 安全完满，达成公司的持续、踏实、健康发展。  （5）确保公司计划想法和发展策略的奏凯实施。  （6）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、完满、实时。  （1）健全性原则。里面限定须消除公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到各 项业务过程，涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个格式。  （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理适用的内控程序，并当令调理 和不绝完善，爱戴内限定度的有用推论。  （3）孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭的职责应当保持相对孤独，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划照应方法责难运作成本，提高经济效益，以 合理的限定成本达到最好的里面限定恶果。  （1）正当合规性原则。公司内限定度应当适当国度法律、法例、规章和各项端正。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）全面性原则。里面限定轨制应当涵盖公司计划照应的各个格式，不得留有轨制上的 空缺和罅隙。  （3）审慎性原则。制定里面限定轨制应当以审慎计划、驻扎和化解风险为起点。  （4）有用性原则。里面限定轨制应当是可操作的，有用的。  （5）当令性原则。里面限定轨制的制定应当跟着相关法律法例的调理和公司计划战 略、计划方针、计划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  里面限定的基本要素包括限定环境、风险评估、限定行径、信息交流和里面监控。  （1）限定环境组成公司里面限定的基础，限定环境包括计划理念和内控文化、公司治理 结构、组织结构、职工说念德教悔等内容。  （2）公司照应层应当稳固设立内控优先和风险照应理念，培养全体职工的风险驻扎意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章制 度，使风险意志集中到公司各个部门、各个岗亭和各个格式。  （3）公司按“利益平正、信息透明、信誉可靠、使命到位”的基本原则制定治理结 构，充分阐述孤独董事和监事的监督职能，严禁不正派关联交易、利益运输和里面东说念主限定现 象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （4）公司根据健全性、高效性、孤独性、制约性、前瞻性及防火墙等原则联想里面组织 架构，建立决策科学、运营程序、照应高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和照应 议事司法，高效、严谨的业务推论系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。  各职能部门是公司里面限定的具体实施单元。各部门在公司基本照应轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务照应端正、操作历程及里面限定端正，加强对业务风险的控 制。部门照应层应依期对部门内风险进行评估，笃定风险照应策略并实施，监控风险照应绩 效，以不绝改进风险照应才略。  （5）公司设立措施递进、权责统一、严实有用的内控防地： 以书面样貌承诺顺从，在授权范围内承担使命。 格的检验和反馈。  （6）里面限定风险评估包括依期和不依期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及 违法、投诉、危急事件发生后的风险评估等。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （7）风险评估是每个限定主体的使命。 公司与基金运作的正当合规性进行监督检验。 险进行评估和限定。  （8）授权限定是里面限定行径的基本要点，它集中于公司计划行径的持久。授权限定的 主要内容包括： 准和程序，确保授权轨制的贯彻推论。 章证据后下达到被授权东说念主，并报相关部门备案。 用的授权须实时修改或取消。  （9）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他托付资产 要实行孤独运作，单独核算。  （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、业务推论、业务记录和业务监督严格 分离，投资和交易、交易和清理、基金司帐和公司司帐等伏击岗亭不得有东说念主员的类似。伏击 业务部门和岗亭须实行物理拒绝。  （11）制定切实有用的救急应变措施，建立危急处理机制和程序。  （12）采纳适当、有用的信息系统，识别、辘集、加工并相互交流计划行径所需的一切信 息。信息系统须保证业务计划信息和财务司帐而已的信得过性、准确性和完满性，必须能达成 公司里面信息的交流和分享，促进公司里面照应顺畅实施。  （13）根据组织架构和授权轨制，建立明晰的业务证明系统，但凡属于超越权限的任何决 策必须履行端正的申诉证明程序。  （14）里面限定的监督完善由公司风险照应委员会、看护长和监察稽核部等部门在各自的 权益范围内开展。必要时，公司董事会、监事、风险限定委员会、总司理等均可聘任外部专 家对公司里面限定进行检验和评价。  （15）根据市集环境、新的金融用具、新的技能应用和新的法律法例等情况，公司须组织 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 专门部门对原有的里面限定进行全面的检查，审查其正当合规性、合感性和有用性，当令改 进。  （1）研究业务限定主要内容包括： 爱戴备选库。  （2）投资决策业务限定主要内容包括： 范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 有决策记录。 策程序、基金绩效归因分析等内容。  （3）基金交易业务限定主要内容包括： 交易。 者其他极端情况，应当实时证明相应部门与东说念主员。  （4）基金清理和基金司帐业务限定主要内容包括： 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 基金资产的安全。 单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户建树、资金划转、帐簿记录等方面相互孤独。 估值时点的价值。 督。  （5）信息裸露限定主要内容包括： 裸露的信息信得过、准确、完满、实时。 披浮现现的无理建议处理主意，并根究忖度东说念主员的使命。  （6）信息技能系统限定主要内容包括： 系统的照应规章、操作历程、岗亭手册和风险限定轨制。 术而已；在达成业务电子化时，应建树守秘系统和相应限定机制，并保证狡计机系统的可稽 性。 理，信息技能系统进入运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 施，确保系统安全运行。 施明确的使命照应，严格鉴别业务操作、技能爱戴等方面的职责。 考据、拜访限定、故障复原、安全保护、均权制约等功能。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 系统口令。 能实时、准确地传递到各职能部门。 障、萧条复原演习，确保系统可靠、踏实、安全地运行。  （7）监察稽核限定主要内容包括： 长不错列席公司忖度会议，调阅公司忖度档案，就里面限定轨制的推论情况独马上履行检 查、评价、证明、建议职能。 的证明进行审议。 核部门的孤独性和巨擘性。 充足的监察稽核东说念主员，严格监察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织 秩序。 公司各项计划照应行径的有用运行。 制轨制的，应当根究相关部门和东说念主员的使命。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：郑国雨   成立时候：2007 年 3 月 6 日   组织格式：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：持续计划   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管履历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   忖度东说念主：马强   忖度电话：010－68857221   计划范围：汲取公众入款；披发短期、中期、持久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督照应机构等监管部门批准的 其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督照应委员会批准，中国邮政储蓄银行有限使命公 司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限使命公司全部资 产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限使命公司在相关具 有法律效能的合同或契约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银 行定位，阐述邮政网罗上风，强化里面限定，合规稳健计划，为广博城乡住户及企业提供优 质金融服务，达成激动价值最大化，援助国民经济发展和社会跳跃。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、家具照应处、风 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 险照应处、运营照应处、运营一处等处室。现存职工 101 东说念主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务教化。 委员会联合批准，赢得证券投资基金托管履历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督照应委员会批准，赢得保障资金托管履历。中国邮 政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的计划理念，依托专科的托管团队、天果然托 管业务系统、程序的托管照应轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广博基 金份额持有东说念主和广漠资产照应机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了配合 伙伴一致好评。   甩手 2025 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 409 只。于今，中国邮 政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货计划机构私募资产照应谋略、相信谋略、银 行搭理家具、保障资金、保障资产照应谋略、私募投资基金等多种资产类型的托管家具体 系。   二、基金托管东说念主的里面限定轨制   当作基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格顺从国度相关托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内相关照应端正，称职计划、程序运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全完满，确保相关信息的信得过、准确、完满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险照应委员会，负责全行风险照应与里面限定服务，对托管业 务风险限定服务进行检验带领。托管业务部专门建树里面风险限定处室，配备专职内控监督 东说念主员负责托管业务的内控监管服务，具有孤独应用监督稽核的服务权益和才略。   托管业务部具备系统、完善的轨制限定体系，建立了照应轨制、限定轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的程序操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业履历；业 务照应严格实行复核、审核、检验轨制，授权服务实行集合限定，业务印记按规程撑持、存 放、使用，账户而已严格撑持，制约机制严格有用；业务操作区专门建树，顽固照应，实施 音像监控；业务信息由专职信息裸露东说念主员负责，驻扎泄密；业求达成自动化操作，驻扎东说念主为 事故的发生，技能系统完满、孤独。   三、基金托管东说念主对基金照应东说念主运作基金进行监督的方法和程序 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  依照《基金法》终点配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同端正，对基金照应东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对罪犯违法行动实时赐与风险领导，要求其限期纠正，同期证明中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务格式中，对基金照应东说念主发送的投 资指示、基金照应东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行检验监督。  (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限定方针进行例行监 控，发现投资比例超标等极端情况，向基金照应东说念主发出版面文告，与基金照应东说念主进行情况核 实，督促其纠正，并实时证明中国证监会。  (2)收到基金照应东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等内 容进行正当合规性监督。  (3)通过技能或非技能技能发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求照应东说念主进行解释或举 证，要求限期纠正，并实时证明中国证监会。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                         五、忖度服务机构   一、基金份额发售机构   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（践诺楼层 15 层）1802、1803、1805、1806   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东说念主：高永红   客服电话：4001000501   忖度东说念主：方月圆   传真：010-50890725   网址：www.china-greenfund.com   （1）华西证券股份有限公司   住所：中国(四川)解放贸易老练区成齐市高新区天府二街 198 号   办公地址： 四川省成齐市高新区天府二街 198 号华西证券大厦   法定代表东说念主：杨炯洋   客户服务电话：95584   公司网址：www.hx168.com.cn   （2）东北证券股份有限公司   住所：长春市生态大街 6666 号   办公地址： 吉林省长春市生态大街 6666 号   法定代表东说念主：李福春   客户服务电话：95360   公司网址：www.nesc.cn   （3）光大证券股份有限公司   住所：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市新闸路 1508 号   法定代表东说念主：刘秋明 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  客户服务电话：95525  公司网址:www.ebscn.com （4）国投证券股份有限公司  住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦  办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号  法定代表东说念主：段文务  客户服务电话：95517  公司网址:www.essence.com.cn （5）国泰海通证券股份有限公司  住所：中国（上海）解放贸易老练区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼  法定代表东说念主：朱健  客户服务电话：95521  公司网址: https://kh.gtht.com/ （6）江海证券有限公司  住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号  办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路 833 号  法定代表东说念主：赵洪波  客户服务电话：956007  公司网址：https://www.jhzq.com.cn/ （7）山西证券股份有限公司  住所：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼  办公地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心  法定代表东说念主：王怡里  客户服务电话：95573  公司网址：www.i618.com.cn （8）招商证券股份有限公司  住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号  办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦  格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东说念主：霍达   客户服务电话：95565   公司网址：https://www.cmschina.com   （9）中泰证券股份有限公司   住所：山东省济南市市中区经七路 86 号   办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号   法定代表东说念主：李峰   忖度东说念主：朱琴   客户服务电话：95538   公司网址：www.zts.com.cn   （10）中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市亮马桥 48 号（中信证券大厦）   法定代表东说念主：冯恩新   忖度东说念主：马静懿   客户服务电话：95548   公司网址：www.citics.com   （11）博时钞票基金销售有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 说念 福 新 社 区 益 田 路 5999 号 基 金 大 厦 19 层（518017）   法定代表东说念主：王德英   客户服务电话：400-610-5568   公司网址：www.boserawealth.com   （12）大连网金基金销售有限公司   住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 1 号 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 1 号 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   忖度东说念主：于秀 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  客户服务电话：4000-899-100  公司网址：www.aeonfin.com  （13）上海大机灵基金销售有限公司  住所：中国(上海)解放贸易老练区银城中路 8 号 401 室  办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  法定代表东说念主：张俊  客户服务电话：021-20292031  公司网址：https://www.wg.com.cn/  （14）扬州国信嘉利基金销售有限公司  住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋  办公地址：江苏省扬州市广陵区广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋  法定代表东说念主：付钢  忖度东说念主：赵明伟  客户服务电话：400-021-6088  公司网址:www.gxjlcn.com  （15）北京度小满基金销售有限公司  住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼（海外与区域协同翻新中心大 厦）  法定代表东说念主：盛超  客户服务电话：95055  公司网址：https://www.duxiaoman.com/  （16）上海好买基金销售有限公司  住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903~906 室  法定代表东说念主：杨文斌  忖度东说念主：徐超脱  客户服务电话：400-700-9665  公司网址：www.howbuy.com 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） （17）华瑞保障销售有限公司  住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层  办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层  法定代表东说念主：路昊  忖度东说念主：张爽爽  客户服务电话：952303  公司网址:www.huaruisales.com （18）北京汇成基金销售有限公司  住所：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13  办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号  法定代表东说念主：王伟刚  忖度东说念主：宋子琪  客户服务电话：400-619-9059  公司网址：www.hcjijin.com （19）上海基煜基金销售有限公司  住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法定代表东说念主：王翔  忖度东说念主：李关洲  客户服务电话：400-820-5369  公司网址：www.jiyufund.com.cn （20）济安钞票（北京）基金销售有限公司  住所：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东说念主：杨健  忖度东说念主：李海燕  客户服务电话：400-673-7010  公司网址：www.jianfortune.com （21）嘉实钞票照应有限公司 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  住所：中国（上海）解放贸易老练区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期  办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层  法定代表东说念主：张峰  忖度东说念主：李雯  客户服务电话：400-021-8850  公司网址：www.harvestwm.cn （22）京东肯特瑞基金销售有限公司  住所：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157  办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座  法定代表东说念主：李骏  忖度东说念主：黄立影  客户服务电话：400-098-8511（个东说念主业务）/400-088-8816（企业业务）  公司网址：http://fund.jd.com/ （23）上海利得基金销售有限公司  住所：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室  办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼  法定代表东说念主：李兴春  忖度东说念主：曹怡晨  客户服务电话：95733  公司网址：www.leadfund.com.cn （24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号  法定代表东说念主：王珺  忖度东说念主：韩爱彬  客户服务电话：95188-8  公司网址:www.fund123.cn （25）上海攀赢基金销售有限公司  格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 116、128 号大华银行大厦 703 单元    法定代表东说念主：沈茹意    忖度东说念主：吴卫东    客户服务电话：021-68889082    公司网址:http://www.pytz.cn/   （26）泰信钞票基金销售有限公司    住所：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012    办公地址：北京市向阳区开国路 92 号世贸大厦 C 座 12 层    法定代表东说念主：张虎    客户服务电话：400-881-5596    公司网址:www.taixincaifu.com   （27）上海天天基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法定代表东说念主：其实    忖度东说念主：朱佳慧    客户服务电话：4001818188    公司网址：http://www.1234567.com.cn/   （28）浙江同花顺基金销售有限公司    住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903    办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室    法定代表东说念主：吴强    忖度东说念主：洪泓    客户服务电话：4008-773-772    公司网址：www.5ifund.com   （29）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  办公地址： 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦  法定代表东说念主：李柳娜  客户服务电话：010-62675369  公司网址：https://jr.sina.com.cn/ （30）北京雪球基金销售有限公司  住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室  办公地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  法定代表东说念主：李楠  忖度东说念主：袁永姣  客户服务电话：400-159-9288  公司网址：danjuanapp.com （31）阳光东说念主寿保障股份有限公司  住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰海外大厦 12 层  法定代表东说念主：李科  忖度东说念主：王超  客户服务电话：400-88-95510  公司网址:http://life.sinosig.com/ （32）珠海盈米基金销售有限公司  住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491(集合办公区)  办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 1201-1203 室  法定代表东说念主：肖雯  忖度东说念主：邱湘湘  客户服务电话：020-89629066  公司网址：https://www.yingmi.cn/ （33）中信证券（山东）有限使命公司  住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东说念主：姜晓林 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）     客户服务电话：95548     公司网址:http://sd.citics.com/     （34）中信证券华南股份有限公司     住所：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层     办公地址：广州市珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：胡伏云     忖度东说念主：宋丽雪     客户服务电话：95396     公司网址:www.gzs.com.cn     （35）中信建投证券股份有限公司     住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼     办公地址：北京市向阳门内大街 188 号     法定代表东说念主：王常青     忖度东说念主：刘芸     客户服务电话：95587/400-888-8108     公司网址：www.csc108.com     （36）中信期货有限公司     住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层     法定代表东说念主：张皓     忖度东说念主：刘宏莹     客户服务电话：400-990-8826     公司网址：www.citicsf.com     二、基金登记机构     称号：格林基金照应有限公司     住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（践诺楼层 15 层）1802、1803、1805、1806 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 景 华 南 街 5 号 远 洋 光 华 国 际 C 座 15 层 （ 电 梯 层 18 层）02、03、05、06 单元   法定代表东说念主：高永红   电话：4001000501   传真：010-50890723   忖度东说念主：孙斌杰   三、出具法律主意书的讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：陈颖华、清晨   电话：021-31358666   传真：021-31358600   忖度东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   电话：010-66001391   传真：010-66001391   推论事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   承办司帐师：蔡晓慧、李哲虹   忖度东说念主：蔡晓慧  格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                    六、基金的召募    一、召募的依据    本基金由基金照应东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露办 法》、基金合同终点他相关端正，经 2023 年 10 月 8 日中国证监会证监许可〔2023〕2275 号 文注册。    本基金为契约型灵通式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2024 年 4 月 8 日至 2024 年 4 月 19 日，共召募基金份额 208,299,503.70 份（含利息结转），召募有用认购总户数为 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                 七、基金合同的顺利   一、基金合同的顺利   本基金合同于 2024 年 4 月 22 日正经顺利。自基金合同顺利日起，本基金照应东说念主正经开动 照应本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制  《基金合同》顺利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金照应东说念主应当在依期证明中赐与裸露；连气儿 60 个服务日出现前 述情形的，基金照应东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会证明并建议惩办决策，如持续运 作、更动运作样貌、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。  格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                     八、基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回局面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照应东说念主在本招募说 明书“五、忖度服务机构”部分忖度内容中列明或在基金照应东说念主网站公示。基金照应东说念主可根 据情况变更或增减销售机构，并在基金照应东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他样貌办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的灵通日实时候    投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日的 交 易 时 间 （ 如 该 工 作日 为 非 港 股 通 交 易 日 时， 则 本 基 金 不 开 放），但基金照应东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎 回时除外。    基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金照应东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的调理，但应在实施日 前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。    基金照应东说念主自基金合同顺利之日起不卓绝 3 个月开动办理申购，具体业务办理时候在申购 开动公告中端正。    基金照应东说念主自基金合同顺利之日起不卓绝 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时候在赎回 开动公告中端正。    在笃定申购开动与赎回开动时候后，基金照应东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的开动时候。    基金照应东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或更动请求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 准进行狡计； 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 权益不受毁伤并得到平正对待； 自行遴聘基金份额类别； 间、处理司法等在顺从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。   基金照应东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金照应东说念主必须在新规 则开动实施前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构端正的程序，在灵通日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须按端正全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活 效。投资者赎回请求顺利后，基金照应东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期 货交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系 统或港股通资金交收司法限制或其它非基金照应东说念主及基金托管东说念主所能限定的因素影响业务处 理历程时，赎回款项顺延至上述情形舍弃后的下一个服务日划出。在发生无数赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条 款处理。   基金照应东说念主应以交易时候收尾前受理有用申购和赎回请求确今日当作申购或赎回请求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提交的 有用请求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他样貌 查询请求的证据情况。若申购不得胜，则申购款项本金退还给投资东说念主。      基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构确 实汲取到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 的证据情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投资者任何损失 由投资者自行承担。 下，对上述业务办理时候进行调理，并依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上提前 公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金申购的单笔最低金额为 1.00 元东说念主民币（含申购费）。各销售机构对最低申购名额 及交易级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。   投资者可屡次申购，本基金对单个投资东说念主累计持有的基金份额不设上限，但单个投资者 累计持有基金份额的比例不得达到或者卓绝基金总份额的 50%。法律法例或监管机构另有端正 的，从其端正。   投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，请求赎回份额精准 到极少点后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保 留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 募说明书或忖度公告。 限请参见更新的招募说明书或忖度公告。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照应东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采纳上述措施对基金限制赐与限定。具体见基金照应东说念主忖度公告。 制。基金照应东说念主必须在调理前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   六、申购费与赎回费  （1）投资者在申购本基金 A 类基金份额时需缴纳申购费。   A 类基金份额申购费率如下： 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                          A 类基金份额               申购金额                  申购费率      大于就是 100 万元，小于 500 万元           1.00%   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于 本基金的市集推论、销售、登记费等各项用度。  （2）投资者申购 C 类基金份额时，申购费为 0。   本基金 A 类、C 类基金份额收取赎回费，赎回费由赎回东说念主承担，在投资者赎回该类基金份 额时收取。   A 类基金份额赎回费率如下：                          A 类基金份额         持有基金份额期限（N）                  赎回费率(%)              N             N≥180 天                    0%   对于赎回时 A 类基金份额持有不悦 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回 时 A 类基金份额持有满 30 天不悦 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财 产；对于赎回时 A 类基金份额持有满 90 天不悦 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 用。   C 类基金份额赎回费率如下：                          C 类基金份额         持有基金份额期限（N）                  赎回费率(%)              N≥30 天                    0%   对于赎回时 C 类基金份额持有不悦 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 或收费样貌实施日前依照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。 影响的情况下，对特定交易样貌（如网上交易、电话交易等），按监管部门要求履行必要手 续后，基金照应东说念主不错采纳低于柜台交易样貌的基金申购费率和基金赎回费率，并另行公 告。 法例端正及基金合同约定的情形下根据市集情况制定促销谋略，依期或不依期开展基金促销 行径。在基金促销行径期间，按忖度监管部门要求履行必要手续后，基金照应东说念主不错适当调 低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的平正性。具体处理原则与操作程序革职忖度法律法例以及监管部门、自律司法的规 定。   七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的狡计   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。  （1）A 类基金份额申购费的狡计如下：   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额 的狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。申购用度、净申购金额的狡计按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此误差产生的 收益或损失由基金资产承担。   例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资者当日投资 40 万元申购本基金 A 类 基金份额，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资者可得到的 A 类基金份额为：  格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    净申购金额=400,000.00/（1+1.50%）＝394,088.67 元    申购用度=400,000.00-394,088.67＝5,911.33 元    申购份额=394,088.67/1.0560＝373,190.03 份    即：投资者投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为   （2）C 类基金份额申购份额的狡计如下：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净 值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100,000.00/1.0150=98,522.17 份    即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值 为 1.0150 元，可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    其中，赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    赎回金额为按践诺证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额赎回金额的狡计    例：某投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，持随机候为三年，对应的赎回费率为    赎回总额=10,000.00×1.1500=11,500.00 元    赎回用度=11,500.00×0%=0.00 元    赎回金额=11,500.00-0.00=11,500.00 元    即：投资者赎回 1 万份本基金 A 类基金份额，持有期限为三年，假设赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 11,500.00 元。   （2）C 类基金份额赎回金额的狡计    例：某投资者赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，持随机候为 30 天，对应的赎回费率为 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   赎回总额=10,000.00×1.1500=11,500.00 元   赎回用度=11,500.00×0%=0.00 元   赎回金额=11,500.00-0.00=11,500.00 元   即：投资者赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，持有期限为 30 天，假设赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.1500 元，则其可得到的赎回金额为 11,500.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金份额的基金份额净值在今日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当延伸狡计及公告。   八、申购与赎回的登记 之前不错排除。 手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 的登记手续。 始实施前按照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照应东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 易，导致基金照应东说念主无法狡计当日基金资产净值。 毁伤现存基金份额持有东说念主利益时。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金照应东说念主应当暂 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 停接受基金申购请求。 到或者卓绝基金份额总额的 50%，或者变相阴私前述 50%比例要求的情形。 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照应东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购请求时，基金照应东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7、8 项情形时，基金照应东说念主不错采纳比例证据等样貌对该投资东说念主的申购请求进行限制，基 金照应东说念主有权断绝该等全部或部分申购请求。淌若投资东说念主的申购请求被全部或部分断绝 的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金照应东说念主应实时复原 申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照应东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项： 易，导致基金照应东说念主无法狡计当日基金资产净值,或者发生其他影响通过内地与香港股票市集 交易互联互通机制进行正常交易的情形。 接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 技能仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金照应东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金照应东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金照应东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金照应东说念主应足额支付；如暂时不成足额支 付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东说念主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的忖度条目处理。基金份额持有东说念主在请求 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况舍弃时，基金照应东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理样貌   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金更动中转出申 请份额总额后扣除申购请求份额总额及基金更动中转入请求份额总额后的余额)卓绝前一灵通 日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照应东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。  （1）全额赎回：当基金照应东说念主合计有才略支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回程 序推论。  （2）部分脱期赎回：当基金照应东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有艰难或合计因支付投资 东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金照应东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。   对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘脱期赎回或取消赎 回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回请求将被排除。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东说念主的赎回请求卓绝上一灵通日基金总份 额 10%以上的情形下，基金照应东说念主有权脱期办理其赎回请求。具体办理方法如下：对于该单个 基金份额持有东说念主当日卓绝上一灵通日基金总份额 10%的赎回请求，应当全部自动进行脱期办 理。对于该单个基金份额持有东说念主未卓绝上述比例的部分，基金照应东说念主有权根据前段“（1）全 额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定样貌与其他基金份额持有东说念主的赎回请求一并办 理。然则，如该基金份额持有东说念主在提交赎回请求时遴聘取消赎回，则其当日未获受理的部分 赎回请求将被排除。  （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金照应东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得卓绝 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金照应东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他样貌在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在端正媒 介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 公告。 灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日种种基金份额的基金份额净值。 笃定在端正媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金照应东说念主须依照《信息裸露办法》最迟于 从头灵通日在端正媒介上刊登基金从头灵通申购或赎回公告，或根据践诺情况在暂停公告中 明确从头灵通申购或赎回的时候，届时可不再另行发布从头灵通的公告。   十三、基金更动   基金照应东说念主不错根据忖度法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金照应东说念主管 理的其他基金之间的更动业务，基金更动不错收取一定的更动费，忖度司法由基金照应东说念主届 时根据忖度法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与忖度机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的忖度而已，对于适当条件 的非交易过户请求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的圭臬收取转托管费。   十六、依期定额投资谋略   基金照应东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资谋略，具体司法由基金照应东说念主另行端正。投 资东说念主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主在忖度公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资谋略最低申购金额。  十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 根据有权机关要求及登记机构业务司法决定是否一并冻结。   十八、基金份额转让   在适当法律法例端正且条件允许的情况下，基金照应东说念主不错根据忖度业务司法受理基金 份额持有东说念主通过中国证监会招供的交易局面或者交易样貌进行基金份额转让的请求。具体由 基金照应东说念主提前发布公告。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或忖度公告。   二十、其他业务  在不违犯忖度法律法例、对基金份额持有东说念主的权利无实质性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可办理份额的质押或其他基金业务，基金照应东说念主可制定相应的业务司法，届时无需召开 基金份额持有东说念主大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                   九、基金的投资   一、投资想法   在严格限定投资组合风险的前提下，精选持久功绩优秀、质地优良的上市公司股票，力 争达成基金资产的持久踏实升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板终点他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内照章发 行和上市交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、证券公司 短期公司债券、政府援助债券、政府援助机构债券、短期融资券、超短期融资券终点他经中 国证监会允许投资的债券）、资产援助证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期存 款和其他银行入款）、货币市集用具、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适当中国证监会的忖度端正。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投 资于港股通标的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东说念主在履行适当程序 后，不错调理上述投资品种的投资比例或以变更后的端正为准。   本基金参与股指期货、国债期货，应适当法律法例端正和《基金合同》约定的投资限制 并顺从忖度期货等交易所的业务司法。   三、投资策略   本基金通过对国表里宏不雅经济及证券市集全体走势进行前瞻性研究，致密追踪资金流 向、市集流动性、交易特征和投资者情谊等因素，兼顾经济增长的持久趋势和短期经济周期 的波动，动态把捏不同资产类别的投资价值、投资时机以终点风险收益特征的相对变化，对 将来各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制定股票、债券、现金等大类资产之间 的配置比例、调理原则和调理范围。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金对股票资产的投资以港股通标的股票为主。本基金将结合国表里经济、行业发展 出息、公司基本面、海外可比公司估值水平、主流投资者市集行动等影响港股投资的主要因 素来调理港股权重配置比例和决定个股遴聘。   本基金充分阐述公司对企业内在价值研究的上风，以及基金司理团队对科技产业深度研 究的上风，从下到上选股与行业景气度追踪相结合，并力图责难组合波动。  （1）个股投资策略   本基金阐述公司基本面研究上风，结合企业内核、发展旅途、买卖模式等要点分析与精 选个股，查考公司基本面的中枢要素，如公司的行业地位和技能壁垒、公司的成长性、资产 欠债、盈利才略等。本基金结合估值水仁和企业基本面等忖度方针，精选出具备投资后劲的 个股。   定量分析方面，主要采纳的方针包括： 率（P/B）、市销率（P/S）、企业价值倍数（EV/EBITDA）等； 产收益率(ROE)、投资老本陈诉率(ROIC)； 长率等；  （2）行业配置策略   本基金致密追踪科技行业景气度和行业生命周期，研究个股所在行业的景气度景色，包 括行业增速、行业市集容量、行业竞争口头等，要点暖和具有致密发展出息的行业。  （3）股票投资组合的构建   本基金将从下到上选股与中不雅行业研判相结合，概括公司估值情况形成完满的个股分 析，把捏优质成长股的投资好时机。   同期本基金谨慎组合内标的的交加度，包括行业交加度、买卖模子交加度、行业所处阶 段交加度等；以研究驱动投资，基于对个股统一深度而赋予不同的安全边缘；通过行业中不雅 与景气度的研判，责难周期波动对投资组合的打扰。  （4）存托凭证投资策略   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济景色、行业景气度、公司竞争优 势、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，遴聘投资价值高的存托凭证进行投资。   对于港股通标的股票，本基金主要采纳“从下到上”的个股精选策略，谨慎投资于买卖 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 的践诺，并结合港股的特有上风，要点布局港股通标的股票中优秀的、稳健的高股息公 司；结合公司基本面、国内经济和忖度行业发展出息、香港市集资金面和投资者行动，以及 世界主要经济体经济发展出息和货币政策等因素，精选适当本基金投资想法的港股通标的股 票。  本基金将采纳从上至下的投资策略，通过深刻分析宏不雅经济、货币政策、利率水平、物 价水平以及风险偏好的变化趋势，从而笃定债券的配置数目与结构。  具体而言，通过比拟不同券种之间的收益率水平、流动性、信用风险等因素评估债券的 内在投资价值，天真运用多种策略进行债券组合的配置。  （1）利率债投资策略  久期是反应组合利率明锐性的最伏击方针。本基金将实时追足迹响市集资金供给与需求 的关节变量，分析并瞻望收益率弧线变化趋势，根据收益率弧线的变化情况制定相应的债券 配置策略，在利率水平飞腾趋势中裁汰久期、在利率水平着落趋势中拉弥远期，从而在债券 因市集利率水平变化导致的价钱波动中赚钱。  （2）信用债投资策略  根据宏不雅经济的运行景色和周期阶段，基于行业运行的特征与一般性法例分析企业债 券、公司债券等刊行东说念主所处行业的发展趋势、市集景气度、竞争口头，以及结合刊行东说念主自身 财务景色、竞争上风和照应水对等因素，评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的发 行契约，评价债券的信用级别，笃定合理的企业债券、公司债券的信用风险利差。  在法律法例或监管机构允许的情况下，本基金将在严格限定投资风险的基础上适当参与 股指期货、国债期货等金融用具的投资。  （1）股指期货投资策略  本基金投资股指期货将根据风险照应的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性 好、交易活跃的股指期货合约，充分接洽股指期货的风险收益特征，通过多头或空头的套期 保值策略，以改善投资组合的投资恶果，责难投资组合的全体风险。  （2）国债期货投资策略  本基金的国债期货投资根据风险照应原则，以套期保值为目的，以对冲风险为主。国债 期货当作利率养殖品的一种，有助于照应债券组合的久期、流动性和风险水平。基金照应东说念主 将按照忖度法律法例的端正，结合对宏不雅经济局面和政策趋势的判断、对债券市集进行定性 和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 平、套期保值的有用性等方针进行追踪监控，在最大限定保证基金资产安全的基础上，发奋 达成资产的持久踏实升值。   本基金将概括运用类别资产配置、久期照应、收益率弧线、个券遴聘和利差订价照应等 策略，在严格顺从法律法例和基金合同基础上，进行资产援助证券家具的投资。本基金将特 别谨慎资产援助证券品种的信用风险和流动性照应，本着风险调理后收益最大化的原则，确 定资产援助证券类别资产的合理配置比例，保证本金相对安全和基金资产流动性，以期赢得 持久踏实收益。   在条件许可的情况下，基金照应东说念主可在不更正本基金既有投资想法、策略和风险收益特 征并在限定风险的前提下，根据忖度法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 照应。届时基金参与融资业务的风险限定原则、具体参与比例限制、用度出入、信息披 露、估值方法终点他忖度事项按照中国证监会的端正终点他忖度法律法例的要求推论，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   将来，跟着市集的发展和基金照应运作的需要，基金照应东说念主不错在不更正投资想法的前 提下，革职法律法例的端正，在履行适当程序后，相应调理或更新投资策略，并在招募说明 书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：  （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票占 非现金基金资产的比例不低于 80%；  （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H 股合 并狡计），其市值不卓绝基金资产净值的 10％；  （4）本基金照应东说念主照应的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港 市集同期上市的 A+H 股合并狡计），不卓绝该证券的 10％，透彻按摄影关指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；  （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产援助证券的比例，不得卓绝基金资产净值  格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援助证券的比例，不得卓绝该资产援助证 券限制的 10％；   （8）本基金照应东说念主照应的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产援助证券，不得超 过其种种资产援助证券统统限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。基金持有资产 援助证券期间，淌若其信用等级着落、不再适当投资圭臬，应在评级证明发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金照应东说念主照应的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期灵通 基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓绝该上市公司可运动股票的 15%；本基金 照应东说念主照应的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓绝该上市公司可流 通股票的 30%；透彻按摄影关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国 债期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；   （13）本基金参与股指期货交易，须顺从下列投资比例限制： 市值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 交易日基金资产净值的 20%；   （14）本基金参与国债期货交易，须顺从下列投资比例限制：  格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 市值的 30%； 货合约价值，统统（轧差狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定； 交易日基金资产净值的 30%；   （15）本基金的基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；   （16）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金不适当该 比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推论，与境内上市交 易的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有端正从其端正；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项情形外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述端正投资比例 的，基金照应东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法 规另有端正的，从其端正。    基金照应东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起开动。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履行适当程 序后，本基金投资不再受忖度限制或自动顺从届时有用的法律法例或监管端正，无需另行召 开基金份额持有东说念主大会。    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券； 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱终点他不正派的证券交易行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行径。   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主终点控股激动、践诺限定东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资想法和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱推论。忖度交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。紧要关联交易应提交基金照应东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金照应东说念主履行适当程 序后，本基金投资不再受忖度限制或自动顺从届时有用的法律法例或监管端正。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：中证港股通概括指数收益率*80%+沪深 300 指数收益率*10%+一 年期东说念主民币依期入款基准利率(税后)*10%   中证港股通概括指数中式适当港股通履历的普通股当作样本股，采纳解放运动市值加权 狡计，反应港股通范围内上市公司的全体景色和走势，适配合为本基金港股通标的股票投资 的比拟基准。   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、限制 最大的 300 只 A 股为样本的要素股指数，是现在中国证券市集中市值消除率高、代表性强、流 动性好，同期公信力较好的股票指数，具有一定巨擘性，适配合为本基金股票类资产投资业 绩比拟基准。   一年期东说念主民币依期入款基准利率由中国东说念主民银行公布。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准现在大概客不雅、合理地反应 本基金的风险收益特征。   淌若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩比拟基准的指数，或者市集发生变化导致 本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准所涉指数罢手发布时，本基金照应东说念主在与基金托 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后，可调理或变更功绩比拟基准并实时公 告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。  六、风险收益特征  本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市集基金，但 低于股票型基金。  本基金投资港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以 及交易司法等互异带来的特有风险。  七、基金照应东说念主代表基金应用激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 何欠妥利益。  八、侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并忖度司帐师事务所主意后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。  九、基金投资组合证明  基金照应东说念主的董事会、董事保证本证明所载而已不存在虚假记录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带的法律使命。  基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本证明中的财 务方针、净值表现、投资组合证明等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者 紧要遗漏。  以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度证明，本投资组合证明所载数据甩手 2025 年 3 月 31 日，本证明中所列财务数据未经审计。  格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）    序号              技俩          金额(元)                 占基金总资产的比例（%）             其中：股票                     6,413,440.38             30.60             其中：债券                               -                   -             资产援助证券                              -                   -             其中：买断式回购的                           -                   -             买入返售金融资产             银行入款和结算备付                 3,794,539.67             18.11             金统统    本基金本证明期末未持有境内股票。            行业类别         公允价值(东说念主民币)               占基金资产净值比例（％） A 原材料                                     -                         - B 非日常活命销耗品                  3,570,120.15                       20.59 C 日常销耗品                      911,797.31                         5.26 D 能源                                      -                         - E 金融                         131,512.46                         0.76  格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） F 医疗保健                               -                               - G 工业                                 -                               - H 信息技能                     1,220,964.75                          7.04 I 通信业务                               -                               - J 公用职业                      579,045.71                           3.34 K 房地产                                -                               - 统统                         6,413,440.38                        37.00       注：以上分类采纳全球行业分类圭臬（GICS）。                                                            占基金资产   序         股票代码     股票称号     数目(股)           公允价值(元)          净值比   号                                                            例（％）       本基金本证明期末未持有债券投资。       本基金本证明期末未持有债券投资。       本基金本证明期末未持有资产援助证券。       本基金本证明期末未持有贵金属。       本基金本证明期末未持有权证投资。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金本证明期末未持有股指期货。  本基金本证明期末未持有国债期货。  （1）本证明期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未发生被监管部门立案有观看，或 在本证明编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。  （2）证明期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。  （3）其他资产组成   序号             称号             金额(元)  （4）证明期末持有的处于转股期的可更动债券明细  本基金本证明期末未持有处于转股期的可更动债。  （5）证明期末前十名股票中存在运动受限情况的说明  本基金本证明期末持有的前十名股票中不存在运动受限的情况。  （6）投资组合证明附注的其他翰墨姿首部分  由于四舍五入原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。     格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                        十、基金的功绩      基金照应东说念主依照恪称职守、诚实信用、严慎费力的原则照应和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      下述基金功绩方针不包括持有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后践诺收益水平 要低于所列数字。  格林港股通臻选搀和A                                       功绩比拟                      份额净值    功绩比拟             份额净值                      基准收益     阶段               增长率标    基准收益             ①-③      ②-④             增长率①                      率圭臬差                      准差②      率③                                        ④ 日至2024年     17.16%   1.57%   19.49%   1.18%   -2.33%   0.39% 日至2025年3    16.68%   1.56%   11.55%   1.35%   5.13%    0.21% 月31日 自基金合同 顺利日至 日  格林港股通臻选搀和C                                       功绩比拟                      份额净值    功绩比拟             份额净值                      基准收益     阶段               增长率标    基准收益             ①-③      ②-④             增长率①                      率圭臬差                      准差②      率③                                        ④ 日至2024年     17.98%   1.56%   19.49%   1.18%   -1.51%   0.38% 日至2025年3    16.94%   1.57%   11.55%   1.35%   5.39%    0.22% 月31日 自基金合同 顺利日至     格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 日 比拟 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                十一、基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种有价证券及单子价值、银行入款本息、基金应收款项以及 其他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据忖度法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户及投资所需的其他专 用账户。开立的基金专用账户与基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自 有的财产账户以终点他基金财产账户相孤独。  四、基金财产的撑持和刑事使命  本基金财产孤独于基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金照应东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章排除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金照应东说念主照应运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照应东说念主照应运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推论。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                十二、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金忖度的证券/期货交易局面的交易日以及国度法律法例端正需要 对外裸露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖用具、资产援助证券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照应东说念主在笃定忖度金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业司帐准 则》、监管部门相关端正。  （一）对存在活跃市集且大概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值 计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采纳最近交 易日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不成信得过反应公允价 值的，草率报价进行调理，笃定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制当作特征接洽。此外，基金照应东说念主不 应试虑因其大批持有忖度资产或欠债所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采纳在当前情况下适用何况有饱和可利用数据和 其他信息援助的估值技能笃定公允价值。采纳估值技能笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得忖度资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调理并笃定公允价 值。   四、估值方法  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交易市价，笃定公允价钱；  （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（法例另有端正的除外），中式第 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；  （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（法例另有端正的除外），中式第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。对于含投资者回 售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间中式第三方估值基准 服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价，同期充分接洽刊行东说念主的信用风险 变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值；  （4）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可更动债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券中式估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公开刊行未上市的股票，采纳估值技能笃定公允价值；  （3） 在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关端正笃定公 允价值；  (4) 对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采纳在当前情况下适用 何况有饱和可利用数据和其他信息援助的估值技能笃定其公允价值。 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交易日结算价估值。 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率的中间价，或其他不错 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 反应公允价值的汇率进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的平正性。 端正估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及忖度法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金照应东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经忖度各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主意，按照基金照应东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   五、估值程序 净值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基 金照应东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照应东说念主于每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按端正 公告。 合同的约定暂停估值时除外。基金照应东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照应东说念主按端正对外公 布。   六、估值瑕疵的处理   基金照应东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值瑕疵时，视为该类基金份 额净值瑕疵。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，淌若由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的邪恶变成估值瑕疵，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该估值 瑕疵遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值瑕疵处理原则”给予补偿，承担赔 偿使命。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平 不成意象、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述端正推论。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易而已灭失或被瑕疵处理或变成其他差错，因不可抗力 原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应 负有返还欠妥得利的义务。  （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值瑕疵使命方应实时妥协各方，及 时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵使命方承担；由于估值瑕疵使命方未实时 更正已产生的估值瑕疵，给当事东说念主变成损失的，由估值瑕疵使命方对径直损失承担补偿责 任；若估值瑕疵使命方已经积极妥协，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更正而未更 正，则其应当承担相应补偿使命。估值瑕疵使命方草率更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确 保估值瑕疵已得到更正。  （2）估值瑕疵的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对估值 瑕疵的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值瑕疵而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值瑕疵使命 方仍草率估值瑕疵负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利变成其 他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值瑕疵使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若赢得欠妥得利的 当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经获 得的欠妥得利返还的总和卓绝其践诺损失的差额部分支付给估值瑕疵使命方。  （4）估值瑕疵调理采纳尽量复原至假设未发生估值瑕疵的正确情形的样貌。   估值瑕疵被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：  （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值瑕疵发生的原因笃定估值 瑕疵的使命方；  （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕疵变成的损失进行评估；  （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕疵的使命方进行更正和补偿损 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 失；  （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行 更正，并就估值瑕疵的更正向相关当事东说念主进行证据。  （1）基金份额净值狡计出现瑕疵时，基金照应东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并 采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大。  （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金照应东说念主应当公告，并报中国证监会备 案。  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。淌若行业有通行作念 法，基金照应东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 金照应东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金照应东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照应东说念主应于每个估值日交易收尾后狡计当日的基金资产净值和种种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金管 理东说念主，由基金照应东说念主对基金净值按端正赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 差不当作基金资产估值瑕疵处理。 构发送的数据瑕疵等原因，基金照应东说念主和基金托管东说念主固然已经采纳必要、适当、合理的措施 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 进行检验，然则未能发现该瑕疵或即使发现瑕疵，但因前述原因无法实时更正的。由此变成 的基金资产估值瑕疵，基金照应东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金照应东说念主和基金托管东说念主 应当积极采纳必要的措施舍弃或收缩由此变成的影响。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                十三、基金收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除忖度用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指甩手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益的 孰低数。   三、基金收益分配原则 体分配决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分配 样貌是现金分成； 额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 照应东说念主可对种种别基金份额分别制定收益分配决策，本基金归并类别的每一基金份额享有同 瓜分配权；   本基金每次收益分配比例详见届时基金照应东说念主发布的公告。在不违犯法律法例且对基金 份额持有东说念主无实质性不利影响的情况下，基金照应东说念主、登记机构可对基金收益分配原则进行 调理，不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明甩手收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时候、分配数额及比例、分配样貌等内容。   五、收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后，在 2 日内在端正媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规 则》推论。  七、实施侧袋机制期间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，主袋账户份额昂扬基金合同分成条 款的，可对主袋账户份额进行收益分配，该分成条目不适用于侧袋账户份额。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 交收费、交易系统使用费、交易费等；   上述基金用度由基金照应东说念主在法律法例端正的范围内参照公允的市集价钱笃定，法律法 规另有端正时从其端正。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样貌   本基金的照应费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照应费的狡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金资产净值   基金照应费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照应东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下： 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照应东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的年销售服务费率为 0.40%。销售 服务费计提的狡计公式具体如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照应东说念主应进行核 对，如发现数据不符，应实时忖度基金托管东说念主协商惩办。上述“一、基金用度的种类”中第 4 －11 项用度，根据相关法例及相应契约端正，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托 管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的端正。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  五、基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的忖度税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照应东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）               十五、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：淌若《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 摄影关端正编制基金司帐报表； 证据。   二、基金的年度审计 事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息裸露办法》的相关端正在端正媒介公告。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                 十六、基金的信息裸露  一、本基金的信息裸露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动 性风险照应端正》、《基金合同》终点他相关端正。  二、信息裸露义务东说念主  本基金信息裸露义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。  本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予裸露的基金信息通过适当 中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息裸露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者大概按照《基金合 同》约定的时候和样貌查阅或者复制公开裸露的信息而已。  三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开裸露的信息应采纳汉文文本。同期采纳外文文本的，基金信息裸露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开裸露的信息采纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。  五、公开裸露的基金信息  公开裸露的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具而已撮要 东说念主大会召开的司法及具体程序，说明基金家具的特色等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照应东说念主应在 三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金照应东说念主不再更新基金招募说明 书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。《基金合同》顺利后，基金家具而已撮要的信息发生紧要变更的，基金照应东说念主应当在 三个服务日内，更新基金家具而已撮要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具而已撮要其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金照应东说念主不再更新基金家具而已撮要。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金照应东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在端正报刊上；将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具而已撮要、《基金合同》和基金托管契约登 载在端正网站上，并将基金家具而已撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主 应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金照应东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于端正媒介上。  （三）《基金合同》顺利公告  基金照应东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》顺利 公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应当至少每周在 端正网站裸露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或营业网点裸露灵通日种种基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站裸露半年度和年度 临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  基金照应东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计样貌及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息而已。  （六）基金依期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明  基金照应东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载 在端正网站上，并将年度证明领导性公告登载在端正报刊上。基金年度证明中的财务司帐报 告应当经适当《证券法》端正的司帐师事务所审计。  基金照应东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登 载在端正网站上，并将中期证明领导性公告登载在端正报刊上。  基金照应东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度证明，将季度证明 登载在端正网站上，并将季度证明领导性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年 度证明。  如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金照应东说念主至少应当在依期证明“影响投资者决策的其他伏击信息”项下披 露该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、证明期内持有份额变化情况及本基金的特有 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金照应东说念主应当在基金年度证明和中期证明中裸露基金组搭伙产情况终点流动性风险分 析等。  （七）临时证明  本基金发生紧要事件，相关信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时证明书，并登载在端正 报刊和端正网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务忖度行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集神秘传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相 关信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开清楚。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十）投资国债期货信息裸露   本基金投资国债期货的，基金照应东说念主应在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和 招募说明书（更新）等文献中裸露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的交易 政策和交易想法等。  （十一）投资股指期货信息裸露   本基金投资股指期货的，基金照应东说念主应在基金季度证明、中期证明、年度证明等依期报 告和招募说明书（更新）等文献中裸露的股指期货交易情况，应当包括交易政策、持仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交易政策和交易想法等。  （十二）投资资产援助证券信息裸露   本基金投资于资产援助证券的，基金照应东说念主应在基金年度证明及中期证明中裸露其持有 的资产援助证券总额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和证明期内通盘的资产援助证 券明细。   基金照应东说念主应在基金季度证明中裸露其持有的资产援助证券总额、资产援助证券市值占 基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援助证券明 细。  （十三）投资港股通标的股票信息裸露   基金照应东说念主应在季度证明、中期证明、年度证明等依期证明和招募说明书（更新）等文 件中裸露港股通交易的忖度情况。  （十四）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，忖度信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。  （十五）中国证监会端正的其他信息。   六、信息裸露事务照应   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露照应轨制，指定专门部门及高等照应东说念主 员负责照应信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适当中国证监会忖度基金信息裸露内容与 格式准则等法律法例的端正。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主应当按照忖度法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 照应东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期证明、更新的招募说明书、基金家具而已撮要、基金清理证明等公开裸露的忖度基金信 息进行复核、审查，并向基金照应东说念主进行书面或电子证据。   基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊裸露本基金的信息。基金照应 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证忖度报 送信息的信得过、准确、完满、实时。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介裸露信息，然则其他民众媒介不得早于端正媒介裸露信息，何况在不同媒介上裸露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计证明、法律主意书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将忖度档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   基金照应东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律司法的忖度规 定。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金照应东说念主和基金托管东说念主应当按照忖度法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸裸露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金照应东说念主和基金托管东说念主协商一致的，可暂停或延伸裸露基金信 息： 时； 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并忖度司帐师事务所主意后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照应东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，同期在启用侧袋机制当日报中国 证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，并在五个服务日内聘任适当《证券法》端正 的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计主意。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 金照应东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况笃定是否暂停申购。 说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。无数赎回按 照单个灵通日内主袋账户份额净赎回请求卓绝前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照应东说念主狡计各 项投资运作方针和基金功绩方针时仅需接洽主袋账户资产。   基金照应东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金照应东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照应东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应适当《企业会 计准则》的忖度要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 提。 支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原交易等样貌复原流动性后，基金照应东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等样貌，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照应东说念主齐应当实时向侧 袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金照应东说念主在每次处置变现后均应按照忖度法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并间隔侧袋机制后，基金照应东说念主应实时聘任适当《证券 法》端正的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计主意。  七、侧袋机制的信息裸露  在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照应东说念主应实时发布临时公告。  基金照应东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分端正的基金净值信息裸露样貌和 频率裸露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户基金份 额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施期间，基金照应东说念主应当在基金依期证明中裸露证明期内侧袋账户忖度信 息，基金依期证明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度 证明进行审计时，草率证明期内基金侧袋机制运行忖度的司帐核算和年度证明裸露等发表审 计主意。  八、法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有端正的，从其端正。本招募说明书 中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、忖度端正不一致的，以届时的法律法例、相 关端正为准，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当程序后，可径直对本部安分容 进行修改、调理或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                  十八、风险揭示  一、投资于本基金的主要风险  （一）市集风险  证券市集价钱因受种种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。  （1）国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。  （2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。  （3）上市公司的计划景色受多种因素影响，如市集、技能、竞争、照应、财务等齐会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。  （1）信用风险  基金在交易过程中发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现毁约、断绝支付到 期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地责难导致债券价钱着落，或者债券回购交易到期时交易 敌手方不成履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。  （2）利率风险  市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，淌若市集利率飞腾，本基金持有 债券将靠近价钱着落、本金损失的风险，而淌若市集利率着落，债券利息的再投资收益将面 临着落的风险。  （3）收益率弧线风险  淌若基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。  （4）利差风险  债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。  （5）市集供需风险  淌若宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体计划环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 化，最终影响债券市集的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。  （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货推广率，从而导致投资者持有本基金资产践诺 购买力着落。  （二）本基金的特有风险   本基金可投资于股指期货、国债期货，若投资期货，主要存在以下风险：  （1）市集风险：是指由于期货价钱变动而给投资者带来的风险。  （2）流动性风险：是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。  （3）基差风险：是指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。  （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金昂扬建立或者撑持期货合约头寸所要求的 保证金而带来的风险。  （5）信用风险：是指经纪公司毁约而产生损失的风险。  （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者简陋，或者系统出 现故障等原因变成损失的风险。   本基金可参与资产援助证券投资，可能靠近信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿 付风险、操作风险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产援助证券投资进行有 效的风险评估和限定。   本基金可投资于科创板股票，可能会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易 司法等互异带来的特有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、集合度风 险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基 金资产投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于 科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：  （1）市集风险。科创板个股集合来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新能源、节 能环保及生物医药等高新技能和策略新兴产业畛域。大多数企业为初创型公司，企业将来盈 利、现金流、估值均存在不笃定性，与传统二级市集投资存在互异，全体投资难度加大，个 股市集风险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开动涨跌幅限制在正负 20%以 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。  （2）流动性风险。科创板全体投资门槛较高，个东说念主投资者必须昂扬交易满两年何况资金 在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批运动盘导 致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现终点他忖度流动性风险。  （3）信用风险。科创板试点注册制，对计划景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的 退市轨制，科创板个股存在退市风险。  （4）集合度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量 个股，市集可能存在高集合度景色，全体存在集合度风险。  （5）系统性风险。科创板企业均为市集招供度较高的科技翻新企业，在企业计划及盈利 模式上存在趋同，是以科创板个股忖度性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为权贵。  （6）政策风险。国度对高新技能产业扶持力度及怜爱进程的变化会对科创板企业带来较 大影响，海外经济局面变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响，这将导致市集 价钱波动，从而产生风险。   本基金不错投资于港股通标的股票，与之忖度的特有风险包括但不限于： 象、税务政策、市集轨制等方面齐有一定的限制，而且此类限制可能会不绝调理，这些限制 因素的变化可能对本基金进入或退出当地市集变成虚浮，从而对投资收益以及正常的申购赎 回产生径直或迤逦的影响。 将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ① 香港市集实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅高下限的端正，因此逐日涨 跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动；   ② 唯有内地和香港两地均为交易日才为港股通交易日，在内地开市香港休市的情形 下，港股通不成正常交易，港股通标的股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③ 香港出现台风、玄色暴雨或者联交所端正的其他情形时，香港联合交易所（以下简 称“联交所”）将可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内 地证券交易服务公司认定的交易极端情况时，内地证券交易服务公司将可能暂且提供部分或 者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；   ④ 投资者因港股通股票权益分配、更动、上市公司被收购等情形或者极端情况，所取得 的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，证券交易所另有 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 端正的除外；因港股通股票权益分配或者更动等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联 交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、更动或者上市公 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有忖度权益，但不得通过港股通买入或卖 出；  ⑤ 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国结 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票国结算对投资者设定的意 愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有当作 狡计基准；投票数目超出持罕见量的，按照比例分配持有基数；  ⑥ 汇率风险。投资港股通标的股票还靠近汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益造 成影响；  ⑦港股通额度限制。现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可 能靠近因港股通市集逐日额度不及，而不成买入看好的投资标的，从而错失投资契机的风 险。  （三）流动性风险  流动性风险是指基金照应东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险，包括但不限于：  在市集或个券流动性不及的情况下，基金照应东说念主可能无法赶快、低成腹地调理基金投资 组合，从而对基金收益变成不利影响。  由于灵通式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以草率赎回要求，在照应 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益着落风险。  投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”，正经了解本基金的申购以及赎回安排。  在本基金发生流动性风险时，基金照应东说念主不错概括利用备用的流动性风险照应用具以减 少或草率基金的流动性风险，投资者可能靠近暂停申购或申购请求被断绝、赎回请求被暂停 接受或脱期办理、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采纳摆 动订价、实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。  本基金主要投资于国内具有致密流动性的金融用具。跟着我国股票、债券市集交易机制 的安详完善、投资者结构的优化、信息裸露忖度法律法例的推出，我国的股票和债券市集已 经具备较好的流动性。同期，基金照应东说念主在个券遴聘时将精选具有致密流动性的优质标 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 的。因此，本基金拟投资的市集全体具有较高的流动性水平，不错匹配本基金约定的申购赎 回安排。   基金照应东说念主已建立里面无数赎回答对机制，对基金无数赎回情况进行严格的事前监 测、事中管控与过后评估。当基金发生无数赎回时，基金照应东说念主会根据践诺情况进行流动性 评估，证据是否不错接受通盘赎回请求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管 理东说念主会在充分评估基金组搭伙产变现才略、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础 上，审慎接受、证据赎回请求。基金照应东说念主不错采纳备用的流动性风险照应草率措施，包括 但不限于：（1）脱期办理无数赎回请求；（2）暂停接受赎回请求；（3）降速支付赎回款 项；（4）中国证监会认定的其他措施。  （1）脱期办理无数赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎回的 情形及处理样貌”，正经了解本基金脱期办理赎回请求的情形及程序。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回请求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。  （2）暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理样貌”，正经了解本基金暂停接 受赎回请求的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。  （3）降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理样貌”，正经了解本基金降速支 付赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所延伸。  （4）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。  （5）暂停基金估值 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，正经了解本基金暂停估值的情形及程序。  在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回请求或降速 支付赎回款项。  （6）采纳舞动订价机制  当发生大额赎回情形时，基金照应东说念主不错采纳舞动订价机制，以确保基金估值的平正 性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个笃定比例时，相应调增或调减基金份额净 值。因此，在无数赎回情形下，淌若照应东说念主采纳舞动订价用具，当日赎回的基金份额净值会 被调减。  （7）启动侧袋机制  投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，正经了解本基金侧袋机制的情形及程 序。  侧袋机制是一种流动性风险照应用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用拒绝并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常灵通赎回。因此，启用侧袋机制时，持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定 资产的变刻下候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金照应东说念主在基金依期 证明中裸露证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照应东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。  基金照应东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户份 额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金照应东说念主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需接洽主袋账 户资产，并根据忖度端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金裸露的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。  （四）信用风险  信用风险主要指债券、资产援助证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评级 着落甚而到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因毁约而 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 产生的证券交割风险。  （五）积极照应风险   在践诺投资操作过程中，基金照应东说念主可能限于学问、技能、教化等因素而影响其对忖度 信息、经济局面和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩表现不一定持续优于其 他品种。  （六）操作或技能风险   忖度当事东说念主在业务各格式操作过程中，因里面限定存在瑕疵或者东说念主为因素变成操作无理 或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门讹诈、交易瑕疵、IT 系统故 障等风险。   在灵通式基金的种种交易行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金照应公 司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。  （七）政策变更风险   因忖度法律法例或监管机构政策修改等基金照应东说念主无法限定的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调理而 引起基金净值波动的风险、忖度法例的修改导致基金投资范围变化，基金照应东说念主为调理投资 组合而引起基金净值波动的风险等。  （八）其他风险   战斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构毁约、托管行毁约等超出基金照应东说念主自身 径直限定才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   二、声明 投资风险。 金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保证其 收益或本金安全。   基金照应东说念主承诺以诚实信用、费力尽责的原则照应和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩终点净值险峻并不预示其将来功绩表现。基 金照应东说念主提醒投资者基金投资的“买者好意思瞻念”原则，在作念出投资决策后，基金运营景色与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）        十九、基金合同的变更、间隔与基金财产清理  一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。  二、《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，经履行忖度程序后，《基金合同》应当间隔： 接的；  三、基金财产的清理 清理小组，基金照应东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 合《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的服务主说念主员。 和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组统仍是受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理证明；  （5）聘任司帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理证明出具法律 主意书； 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理证明经适当《证券法》端正的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公 告，基金财产清理小组应当将清理证明登载在端正网站上，并将清理证明领导性公告登载在 端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例端正的最 低期限。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容节录  一、基金份额持有东说念主、基金照应东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金照应东说念主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并照应基金财 产；  （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的忖度行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与更动的请求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基金的利益应用因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、公证机构或其他为基金提供 服务的外部机构；  （16）在适当相关法律、法例的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、赎回、转 换、依期定额投资和非交易过户等的业务司法；  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚实信用、严慎费力的原则照应和运用基金财产；  （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划样貌管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、流动性风险照应、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等制 度，保证所照应的基金财产和基金照应东说念主的财产相互孤独，对所照应的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的端正，按相关端正狡计并公告基金净值信息，笃定种种基金份额申 购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；  （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他相关端正，履行信息裸露及证明义务；  （12）保守基金买卖玄妙，不露出基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》终点他相关端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东说念主露出，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其 提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金收 益；  （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他相关端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按端正保存基金财产照应业务行径的司帐账册、报表、记录和其他忖度而已，保存 期限不少于法律法例端正的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在端正时候发出，何况保证投资者能 够按照《基金合同》端正的时候和样貌，随时查阅到与基金相关的公开而已，并在支付合理 成本的条件下得到相关而已的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配； 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （19）靠近已矣、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会并文告基金托 管东说念主；  （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应当 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；  （22）当基金照应东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行动 承担使命；  （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动；  （24）基金照应东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成顺利，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；  （25）推论顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按端正向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册资 料；  （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东说念主的权利与义务  （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例的端正和《基金合同》的约定安全撑持基 金财产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违犯《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据忖度市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券/期货交易资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；  （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）自基金合同顺利之日起，照章律法例和《基金合同》、《托管契约》的端正以诚实 信用、费力尽责的原则持有并安全撑持基金财产； 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备饱和的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所 托管的不同的基金分别建树账户，孤独核算，分账照应，保证不同基金之间在账户建树、资 金划拨、账册记录等方面相互孤独；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）撑持由基金照应东说念主代表基金坚韧的与基金相关的紧要合同及相关凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金照应东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》终点他相关端正另有端正外，在 基金信息公开裸露前赐与守秘，不得向他东说念主露出，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金照应东说念主狡计的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、种种 基金份额申购、赎回的价钱；  （9）办理与基金托管业务行径相关的信息裸露事项；  （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具主意，说明基金照应东说念主 在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金照应东说念主有未推论《基 金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他忖度而已，保存期限不少于法律 法例端正的最低期限；  （12）从基金照应东说念主或其托付的登记机构处汲取并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按端正制作忖度账册并与基金照应东说念主查对；  （14）依据基金照应东说念主的指示或相关端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他相关端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金照应东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例的端正和《基金合同》的约定监督基金照应东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；  （18）靠近已矣、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会和银行业监督 照应机构，并文告基金照应东说念主；  （19）因违犯《基金合同》约定导致基金财产损失机，痛快担补偿使命，担任托管东说念主期间 的补偿使命不因其退任而免除；  （20）按端正监督基金照应东说念主按法律法例的端正和《基金合同》约定履行我方的义务，基 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 金照应东说念主因违犯《基金合同》约定变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；  （21）推论顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项应用 表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息而已；  （7）监督基金照应东说念主的投资运作；  （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金家具而已撮要等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）暖和基金信息裸露，实时应用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》间隔的有限使命；  （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）推论顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利； 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （9）顺从基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的忖度交易及业务司法；  （10）提供基金照应东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保证 其信得过性；  （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或《基金合同》另有约定外，基金份 额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。  （一）召开事由 基金份额持有东说念主大会：  （1）间隔《基金合同》；  （2）更换基金照应东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）更动基金运作样貌；  （5）调理基金照应东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或提高销售服务费率，但法律法例要求调 整该等酬报圭臬或提高销售服务费率的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资想法、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；  （10）基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以基 金照应东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大 会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的 事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金照应东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额持有东说念主大会： 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费样貌；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；  （5）增多、取消或调理基金份额类别建树；  （6）基金照应东说念主、登记机构、基金销售机构调理相关认购、申购、赎回、更动、基金交 易、非交易过户、转托管等业务司法；  （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。  （二）会议召集东说念主及召集样貌 集。 议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配 合。 有东说念主大会，应当向基金照应东说念主建议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照应东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开，并奉告基金照应东说念主，基金照应东说念主应当配合。 东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干 扰。  （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告样貌 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时候、地点和会议格式；  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决样貌；  （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；  （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；  （5）会务常设忖度东说念主姓名及忖度电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信样貌、托付的公证机关终点忖度样貌和忖度东说念主、表决意 见寄交的截止时候和收取样貌。 监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照应东说念主到指定地点对表决主意的计票 进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金照应东说念主和基金托管东说念主到指定 地点对表决主意的计票进行监督。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进 行监督的，不影响表决主意的计票效能。  （四）基金份额持有东说念主出席会议的样貌   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样貌、通信开会样貌或法律法例、监管机构允许的 其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东说念主笃定。 场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照应东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基 金份额持有东说念主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办有基金份额 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说适当法律法例、《基金合同》和会议文告的规 定，何况持有基金份额的凭证与基金照应东说念主办有的登记而已相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 同约定的其他样貌在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面样貌或基 金合同约定的其他样貌进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的样貌视为有用：  （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布忖度领导 性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照应 东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的样貌收取基金份额持有 东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金照应东说念主经文告不参加收取表决主意的，不影响表决效能；  （3）本东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额持有东说念主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决 主意或授权他东说念主代表出具表决主意基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金 总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表 出具表决主意；  （4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决主意 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东说念主出具的托付东说念主办有 基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解说适当法律法例、《基金合同》和会议文告 的端正，并与基金登记机构记录相符。 亦可采纳其他非现场样貌或者以现场样貌与非现场样貌相结合的样貌召开基金份额持有东说念主大 会，会议程序比照现场开会和通信样貌开会的程序进行。 下，授权样貌不错采纳书面、网罗、电话、短信或其他样貌，召集东说念主接受的具体授权样貌在 会议文告中列明。  （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会   在现场开会的样貌下，最初由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定程序笃定和公布监票 东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金 照应东说念主授权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；淌若基金照应东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金照应东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 忖度样貌等事项。  （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以终点决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的样貌通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。更动基金运作样貌、更换基金照应东说念主或者基金托管 东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采纳记名样貌进行投票表决。   采纳通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解说，不然提交适当会议通 知中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适当会议文告端正的表 决主意视为有用表决，表决主意朦胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主意的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。  （七）计票 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议 开动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基 金照应东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照应东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主 大会的主办东说念主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举三名基金 份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照应东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主马上公布计票结 果。  （3）淌若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有疑议，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当马上公布从头盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派 代表对表决主意的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。  （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。基金份额持有东说念主大会决议自顺利之 日起 2 日内在端正媒介上公告。淌若采纳通信样貌进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论顺利的基金份额持有东说念主大会的决 议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照应东说念主、基金托管东说念主均有 不致力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则忖度基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若忖度基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日忖度基金份额的二分之一（含二分之一）； 日忖度基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含 三分之一）忖度基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 之一）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致忖度内容被取消或变更的，基 金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，基金照应东说念主履行适当程序后，可径直对本部安分容进行 修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、推论样貌  （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除忖度用度后的 余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指甩手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已达成收益的 孰低数。  （三）基金收益分配原则 体分配决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分配 样貌是现金分成； 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值； 照应东说念主可对种种别基金份额分别制定收益分配决策，本基金归并类别的每一基金份额享有同 瓜分配权；  本基金每次收益分配比例详见届时基金照应东说念主发布的公告。在不违犯法律法例且对基金 份额持有东说念主无实质性不利影响的情况下，基金照应东说念主、登记机构可对基金收益分配原则进行 调理，不需召开基金份额持有东说念主大会。  （四）收益分配决策      基金收益分配决策中应载明甩手收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配时候、分配数额及比例、分配样貌等内容。  （五）收益分配决策的笃定、公告与实施  本基金收益分配决策由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核后，在 2 日内在端正媒介公 告。  （六）基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规 则》推论。  （七）实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，主袋账户份额昂扬基金合同分成条 款的，可对主袋账户份额进行收益分配，该分成条目不适用于侧袋账户份额，详见招募说明 书的端正。  四、基金财产照应、运用相关用度的提取、支付样貌与比例  （一）基金用度的种类 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 交收费、交易系统使用费、交易费等；   上述基金用度由基金照应东说念主在法律法例端正的范围内参照公允的市集价钱笃定，法律法 规另有端正时从其端正。  （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付样貌   本基金的照应费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。照应费的狡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金资产净值   基金照应费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照应东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致的财务数 据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照应东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东说念主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的年销售服务费率为 0.40%。销售 服务费计提的狡计公式具体如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为逐日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照应东说念主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付，由登记机构代付给销售机 构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照应东说念主应进行核 对，如发现数据不符，应实时忖度基金托管东说念主协商惩办。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应契约端正，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 失；  （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费，详见招募说明书 的端正。  （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的忖度税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照应东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资想法、投资范围和投资地方  （一）投资想法      在严格限定投资组合风险的前提下，精选持久功绩优秀、质地优良的上市公司股 票，力图达成基金资产的持久踏实升值。  （二）投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板终点他经中 国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内照章刊行 和上市交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、证券公司短 期公司债券、政府援助债券、政府援助机构债券、短期融资券、超短期融资券终点他经中国 证监会允许投资的债券）、资产援助证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款 和其他银行入款）、货币市集用具、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具，但须适当中国证监会的忖度端正。 本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行适当程序后，不错 将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资 于港股通标的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 约、国债期货合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 、应收申购款 等。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东说念主在履行适当程序 后，不错调理上述投资品种的投资比例或以变更后的端正为准。   本基金参与股指期货、国债期货，应适当法律法例端正和《基金合同》约定的投资限制 并顺从忖度期货等交易所的业务司法。  （三）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：  （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票占 非现金基金资产的比例不低于 80%；  （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H 股合 并狡计），其市值不卓绝基金资产净值的 10％；  （4）本基金照应东说念主照应的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港市 场同期上市的 A+H 股合并狡计），不卓绝该证券的 10％，透彻按摄影关指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；  （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产援助证券的比例，不得卓绝基金资产净值的  （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；  （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援助证券的比例，不得卓绝该资产援助证券 限制的 10％；  （8）本基金照应东说念主照应的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产援助证券，不得卓绝 其种种资产援助证券统统限制的 10％；  （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。基金持有资产 援助证券期间，淌若其信用等级着落、不再适当投资圭臬，应在评级证明发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；  （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （11）本基金照应东说念主照应的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期灵通 基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓绝该上市公司可运动股票的 15%；本基金 照应东说念主照应的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓绝该上市公司可流  格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 通股票的 30%；透彻按摄影关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；  （12）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国 债期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；  （13）本基金参与股指期货交易，须顺从下列投资比例限制： 市值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 交易日基金资产净值的 20%；  （14）本基金参与国债期货交易，须顺从下列投资比例限制： 市值的 30%； 货合约价值，统统（轧差狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定； 交易日基金资产净值的 30%；  （15）本基金的基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；  （16）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；  （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝基金资产净值的 15%；因证券 市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金不适当该比 例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；  （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；  （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推论，与境内上市交 易的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有端正从其端正； 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项情形外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限制变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述端正投资比例 的，基金照应东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法 规另有端正的，从其端正。  基金照应东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同顺利之日起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履行适当程 序后，本基金投资不再受忖度限制或自动顺从届时有用的法律法例或监管端正，无需另行召 开基金份额持有东说念主大会。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱终点他不正派的证券交易行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行径。   基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主终点控股激动、践诺限定东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资想法和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱推论。忖度交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。紧要关联交易应提交基金照应东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金照应东说念主履行适当程 序后，本基金投资不再受忖度限制或自动顺从届时有用的法律法例或监管端正。  （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并忖度司帐师事务所主意后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。  六、基金净值的狡计方法和公告样貌  （一）基金资产净值的狡计方法  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （二）基金净值信息  《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应当至少每周在 端正网站裸露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或营业网点裸露灵通日种种基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。  基金照应东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站裸露半年度和年度 临了一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  七、基金合同消灭和间隔的事由、程序以及基金财产清理样貌  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照应东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。  （二）《基金合同》的间隔事由  有下列情形之一的，经履行忖度程序后，《基金合同》应当间隔： 接的；  （三）基金财产的清理 清理小组，基金照应东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 合《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 不错聘用必要的服务主说念主员。 和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组统仍是受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理证明；  （5）聘任司帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理证明出具法律 主意书；  （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。  （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理证明经适当《证券法》端正的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公 告，基金财产清理小组应当将清理证明登载在端正网站上，并将清理证明领导性公告登载在 端正报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例端正的最 低期限。   八、争议惩办样貌   各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁司法 进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是结尾性的，并对各方当事东说念主均具有不致力。除非仲 裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  争议处理期间，基金照应东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，络续忠实、费力、尽责地 履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政 区和台湾地区法律）统带。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样貌  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面和 营业局面查阅。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                二十一、基金托管契约的内容节录   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金照应东说念主   称号：格林基金照应有限公司   住所：北京市向阳区景华南街 5 号 18 层（15）1801-07A   办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 5 号 楼 财 富 金 融 中 心 47 层 （ 电 梯 层 58 层）04、05、06 号   邮政编码：100020   法定代表东说念主：高永红   成立时候：2016 年 11 月 1 日   批准设立机关：中国证券监督照应委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266 号   组织格式：有限使命公司   注册老本：20000 万元东说念主民币   存续期间：永续计划   计划范围：基金召募、基金销售、资产照应、特定客户资产照应和中国证监会许可的其 他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军   成立日历：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管业务批准文号：证监许可〔2009〕673 号   组织格式：股份有限公司   注册老本：923.84 亿元   存续期间：持续计划 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   计划范围：汲取公众入款；披发短期、中期、持久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债 券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理 收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督照应机构等监管部门批准的 其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资比 例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的，基金照应东说念主 应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金践诺投资是否适当基 金合同对于证券遴聘圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板终点他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内照章发 行和上市交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单子、证券公司 短期公司债券、政府援助债券、政府援助机构债券、短期融资券、超短期融资券终点他经中 国证监会允许投资的债券）、资产援助证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期存 款和其他银行入款）、货币市集用具、同行存单、股指期货、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适当中国证监会的忖度端正。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资融券业务中的融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投 资于港股通标的股票占非现金基金资产的比例不低于 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约需缴纳的交易保证金以后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东说念主在履行适当程序 后，不错调理上述投资品种的投资比例或以变更后的端正为准。   本基金参与股指期货、国债期货交易，应适当法律法例端正和《基金合同》约定的投资 限制并顺从忖度期货等交易所的业务司法。   本基金的投资组合革职以下限制：   基金的投资组合应革职以下限制：  （1）本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票占 非现金基金资产的比例不低于 80%；  格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基 金保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H 股合 并狡计），其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金照应东说念主照应的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港 市集同期上市的 A+H 股合并狡计），不卓绝该证券的 10％，透彻按摄影关指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条目端正的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产援助证券的比例，不得卓绝基金资产净值 的 10％；   （6）本基金持有的全部资产援助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产援助证券的比例，不得卓绝该资产援助证 券限制的 10％；   （8）本基金照应东说念主照应的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产援助证券，不得超 过其种种资产援助证券统统限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援助证券。基金持有资产 援助证券期间，淌若其信用等级着落、不再适当投资圭臬，应在评级证明发布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金照应东说念主照应的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期灵通 基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓绝该上市公司可运动股票的 15%；本基金 照应东说念主照应的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓绝该上市公司可流 通股票的 30%；透彻按摄影关指数的组成比例进行证券投资的灵通式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国 债期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；   （13）本基金参与股指期货交易，须顺从下列投资比例限制： 市值的 20%；  格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 交易日基金资产净值的 20%；   （14）本基金参与国债期货交易，须顺从下列投资比例限制： 市值的 30%； 货合约价值，统统（轧差狡计）应当适当基金合同对于债券投资比例的相关约定； 交易日基金资产净值的 30%；   （15）本基金的基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；   （16）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得卓绝基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金不适当该 比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推论，与境内上市交 易的股票合并狡计，法律法例或监管机构另有端正从其端正；   （20）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项情形外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动等基金照应东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述端正投资比例 的，基金照应东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法 规另有端正的，从其端正。    基金照应东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起开动。法律法例或监管部门另有端正 的，从其端正。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履行适当程 序后，本基金投资不再受忖度限制或自动顺从届时有用的法律法例或监管端正，无需另行召 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 开基金份额持有东说念主大会。  （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定对下述基金投资谢却行动进 行监督。除本契约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督样貌对基金照应东说念主基金投资谢却行 为进行监督。   根据法律法例的端正及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者行径：   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金照应东说念主履行适当程 序后，本基金投资不再受忖度限制或自动顺从届时有用的法律法例或监管端正。   根据法律法例相关从事关联交易的端正，基金照应东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本 机构有控股关系的激动、践诺限定东说念主或与本机构有其他紧要蛮横关系的公司名单终点更 新，按两边约定的样貌提交，并确保所提供名单的信得过性、完满性、全面性。名单变更后,基 金照应东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函证据已闻明单的变 更。名单变更时候以基金托管东说念主发出回函证据的时候为准。淌若基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督历程，基金照应东说念主仍违法进行交易，并变成基金资产损失的，由基金照应东说念主承担责 任，基金托管东说念主不承担任何损结怨使命。   若基金托管东说念主发现基金照应东说念主与关联方进行法律法例谢却基金从事的交易时，基金托管 东说念主应实时提醒并协助基金照应东说念主采纳必要措施阻难该交易的发生，若基金托管东说念主采纳必要措 施后仍无法阻难该交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会证明，由此变成的损结怨使命 由基金照应东说念主承担。对于交易所场内已成交的违法交易，基金托管东说念主应按忖度法律法例和交 易所司法的端正进行结算，同期向中国证监会证明，基金托管东说念主不承担由此变成的损结怨责 任。  （三）基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主终点控股激动、践诺限定东说念主 或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当适当基金的投资想法和投资策略，革职基金份额持有东说念主利益优先原则，驻扎 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱推论。忖度交易必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。紧要关联交易应提交基金照应东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤独董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每 半年对关联交易事项进行审查。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金照应东说念主参与银行间 债券市集进行监督。   基金照应东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业圭臬的、经慎 重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算样貌。基金照应东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金 托管东说念主监督基金照应东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金管 理东说念主未按要求提供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职 责，由此变成的损结怨使命均由基金照应东说念主承担。   基金照应东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算样貌进行更新，应实时文告基金托管 东说念主，新名单自基金托管东说念主证据后顺利，新名单顺利前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金照应东说念主根据市集情况需要调理银行间债券市集 交易敌手名单及结算样貌的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务 日内与基金托管东说念主证据，两边共同协商惩办。淌若基金托管东说念主发现基金照应东说念主与不在名单内 的银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金照应东说念主，经提醒后基金照应东说念主仍未改正 的，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨使命。   基金照应东说念主负责对交易敌手的资信限定和交易样貌进行限定，按银行间债券市集的交易 司法进行交易，并负责惩办因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担 由此变成的任何法律使命及损失。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进 行监督，如基金托管东说念主发现基金照应东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易样貌进行交易 时，基金托管东说念主应实时提醒基金照应东说念主，经提醒后基金照应东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何损结怨使命。  （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金照应东说念主遴聘入款银 行进行监督。   基金投资银行入款的，基金照应东说念主应根据法律法例的端正及基金合同的约定，笃定适当 条件的通盘入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适当相关端正进行监督，如基金照应东说念主未按要求提 供入款银行名单，导致基金托管东说念主无法有用履行监督职责，由此变成的损结怨使命均由基金 照应东说念主承担。   本基金投资银行入款应适当如下端正： 议，明确基金照应东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 料、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 法》等相关法律法例，以及国度相关账户照应、利率照应、支付结算等的各项端正。  （六）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 问题的文告》等相关法律法例端正。 券刊行照应办法》程序的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。 会批准的相关基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险限定轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金照应东说念主还应提供基金照应东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限定情况。  基金照应东说念主应至少于初度推论投资指示之前两个服务日将上述而已书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时候进行审核。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金照应东说念主应保证上述信息的真 实、完满，并应至少于拟推论投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证 基金托管东说念主有饱和的时候进行审核。 知》端正，对基金照应东说念主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金照应东说念主提供的相关书面信 息。基金托管东说念主合计上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金照应东说念主在投资运动受 限证券前就该风险的舍弃或驻扎措施进行补充书面说明，并保留检察基金照应东说念主风险照应部 门就基金投资运动受限证券出具的风险评估证明等备查而已的权利。不然，基金托管东说念主有权 断绝推论相关指示。因断绝推论该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权证明中国证监会。  （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、各 类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、忖度信息 裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。  淌若基金照应东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩表现数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命。  （八）基金托管东说念主发现基金照应东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违犯法律法 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 规、基金合同和本托管契约的端正，应实时以书面格式文告基金照应东说念主限期纠正。基金照应 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照应东说念主收到文告后应鄙人一交易日内及 时查对并以书面格式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时 对文告县项进行复查, 督促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在 上述规依期限内纠正的，基金托管东说念主有权证明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他相关端正，或者违犯基金 合同约定的，应当断绝推论，立即文告基金照应东说念主实时改正。如基金照应东说念主断绝改正的，基 金托管东说念主有权证明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主依据交易程序已经顺利的指示违犯法律、行政法例和其他有 关端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金照应东说念主，并实时向中国证监会证明。   基金托管东说念主依照忖度法律法例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金照应东说念主 仍违犯法律法例端正、基金合同或托管契约约定的投资谢却行动而变成基金财产损失的，由 基金照应东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。  （九）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金照应东说念主 应积极配合提供忖度数据而已和轨制等。  （十）基金托管东说念主发现基金照应东说念主有紧要罪犯、违法行动，应实时证明中国证监会，同期 文告基金照应东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金照应东说念主无正派情理，拒 绝、阻难对方根据本契约端正应用监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应证明中国证监会。  （十一）基金照应东说念主应当顺从中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法例，不参与涉嫌 洗钱、恐怖融资、扩散融资等罪犯作恶行径；为照章履行反洗钱义务，主动配合基金托管东说念主 开展客户及受益东说念主身份识别与称职有观看，提供信得过、准确、完满客户及受益东说念主而已。对具备 合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要 乞降里面端正采纳必要管控措施。   基金份额持有东说念主应向基金照应东说念主提供法律法例端正的信息而已及身份解说文献，配合基 金照应东说念主完成基金份额持有东说念主适当性照应、非住户金融账户涉税信息的称职有观看、反洗钱等 监管端正的服务。   三、基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金照应东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券/期货账户及投资所需的其他账 户，实时、准确复核基金照应东说念主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值，根据基金照应东说念主 指示办理清理交收且如碰到问题应实时反馈、忖度信息裸露和监督基金投资运作是否对非公 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 开信息守秘等行动。   基金照应东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主撑持的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金照应东说念主的核查行动，包括但不限于：提交忖度而已以供基金照应东说念主核查托管财产的 完满性和信得过性，在端正时候内答复基金照应东说念主并改正。  （二）基金照应东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照应、未执 行或无故延伸推论基金照应东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、本契约终点他相关端正时，应实时以书面格式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收 到文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面格式给基金照应东说念主发出回函，说明违法原 因，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金照应东说念主有权随时对文告县项进 行复查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照应东说念主的核查行动，包括但不限 于：提交忖度而已以供基金照应东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在端正时候内答复基金 照应东说念主并改正等。基金照应东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。  （三）基金照应东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时证明中国证监会和银行业监督 照应机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、阻难对方根据本契约端正应用监督权，或采纳拖延、讹诈等技能妨碍对方进 行有用监督，情节严重或经基金照应东说念主建议警戒仍不改正的，基金照应东说念主应证明中国证监 会。   四、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 分、分配基金的任何财产。淌若基金财产在基金托管东说念主撑持期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东说念主承担补偿使命。 基金的托管业求实行严格的分账照应，确保基金财产的完满与孤独。 撑持基金财产。 托管东说念主无法从公开信息或基金照应东说念主提供的书面而已中获取到账日历信息的，应由基金照应 东说念主负责与相关当事东说念主笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时文告并配合基金照应东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 的，基金照应东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命，但 应给予必要的配合。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 束前，任何东说念主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归基 金份额持有东说念主通盘。基金召募期产生的利息以登记机构的记录为准。 额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等相关端正后，基金照应东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具 忖度解说文献，基金照应东说念主在端正时候内，聘任适当《证券法》端正的司帐师事务所进行验 资，出具验资证明，验资证明中需对基金召募的资金进行证据。出具的验资证明由参加验资 的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金银行账户的开立和照应 东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。本基金 一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需 通过本基金的银行账户进行。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。  （四）第三方存管账户的开立和照应   基金照应东说念主指定基金托管东说念主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管账户即托管 账户，基金照应东说念主按照基金托管东说念主要求提供开户所需而已。  （五）基金证券账户的开立和照应 基金的证券账户，账户称号以践诺开立为准。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行径。  （六）基金证券资金账户（证券资金台账账户）的开立和照应  基金照应东说念主负责开立本基金的证券资金账户，并配合基金托管东说念主办理客户交易结算签约 手续。证券资金账户开立后，基金照应东说念主将证券资金账户的开户而已（复印件）加盖业务专 用章后交基金托管东说念主留存。基金照应东说念主对质券资金账户不建树每笔汇划资金上限和当日累计 汇划资金上限。证券资金账户与托管账户之间的资金划拨由基金照应东说念主向基金托管东说念主发送银 证转账指示（托管账户与证券资金账户之间资金来回划拨的指示），基金托管东说念主按照基金管 理东说念主的有用银证转账指示完成资金划拨。  本基金交易所证券交易资金采纳第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存放在 基金照应东说念主为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清情理基金照应东说念主所遴聘的 证券计划机构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责撑持证券资 金账户内存放的资金。  （七）债券托管账户的开设和照应  基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间市集清理股份有限公司的相关端正，在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 照应东说念主代表基金坚韧世界银行间债券市集债券回购主契约。  （八）其他账户的开立和照应 理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关司法使用并照应。  （九）基金财产投资的相关有价凭证等的撑持  基金财产投资的相关什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 撑持，撑持凭证由基金托管东说念主办有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管银行的撑持 库；也可存入登记结算机构的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用限定下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损 坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺有 效限定的证券终点他基金财产不承担撑持使命。  （十）与基金财产相关的紧要合同的撑持 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）   除契约另有端正外，基金照应东说念主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保证基金一 方持有两份以上的原本，以便基金照应东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管 理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个服务日内将原本投递 基金托管东说念主处。紧要合同的撑持期限不得低于法律法例端正的最低期限。对于无法取得二份 以上的原本的，基金照应东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协 商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   五、基金资产净值狡计和司帐核算  （一）基金资产净值的狡计及复核程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是指估值日某类基金资产净值除以该估值日该类基金份额余额后的数 值。   由于基金用度的不同，本基金种种基金份额将分别狡计基金份额净值，种种基金份额净 值是按照每个估值日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金 照应东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有端正的，从其端正。   基金照应东说念主于每个估值日狡计基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按端正 公告。   基金照应东说念主应每个估值日对基金资产进行估值，但基金照应东说念主根据法律法例或基金合同 的端正暂停估值时除外。基金照应东说念主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照应东说念主依据基金合同和忖度法律法例 的端正对外公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、养殖用具、资产援助证券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种 的现行市价及紧要变化因素，调理最近交易市价，笃定公允价钱； 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价； 估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。对于含投资者回售 权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间中式第三方估值基准服 务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价，同期充分接洽刊行东说念主的信用风险变 化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值； 券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券中式估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。  （2）处于未上市期间以及运动受限的有价证券应区分如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关端正笃定公允 价值； 何况有饱和可利用数据和其他信息援助的估值技能笃定其公允价值。  （3）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。  （4）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交易日结算价估值。  （5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票推论。  （6）持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利息收 入。  （7）估值狡计中波及港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所 提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率的中间价，或其他可 以反应公允价值的汇率进行估值。  （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照应东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金照应东说念主不错采纳舞动订价机制，以确保基金估 值的平正性。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  （10）忖度法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新 端正估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及忖度法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金照应东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经忖度各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主意，按照基金照应东说念主对基金资产净值信息的 狡计结果对外赐与公布。   基金照应东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第（8）款进行估值时，所变成的误差不当作基金资产 估值瑕疵处理。   由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、登记机构、证券经纪机构及入款银行品级三方 机构发送的数据瑕疵，或国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金照应东说念主与基金托管东说念主原 因，基金照应东说念主和基金托管东说念主固然已经采纳必要、适当、合理的措施进行检验，但未能发现 该瑕疵的，由此变成的基金资产估值瑕疵，基金照应东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金 照应东说念主应当积极采纳必要的措施舍弃或收缩由此变成的影响。  （三）估值瑕疵的处理样貌   基金照应东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值瑕疵时，视为该类 基金份额净值瑕疵。   本托管契约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶变成估值瑕疵，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶的使命东说念主应当对由于该 估值瑕疵遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值瑕疵处理原则”给予赔 偿，承担补偿使命。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   因不可抗力原因出现估值瑕疵确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该估值瑕疵 取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。  （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值瑕疵使命方应实时妥协各 方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵使命方承担；由于估值瑕疵使命 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东说念主变成损失的，由估值瑕疵使命方对径直损失承担 补偿使命；若估值瑕疵使命方已经积极妥协，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的时候进行更 正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值瑕疵使命方草率更正的情况向相关当事东说念主进 行证据，确保估值瑕疵已得到更正。  （2）估值瑕疵的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，何况仅对估 值瑕疵的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值瑕疵而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值瑕疵责 任方仍草率估值瑕疵负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失( “受损方”)，则估值瑕疵使命方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若赢得不 当得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额 加上已经赢得的欠妥得利返还的总和卓绝其践诺损失的差额部分支付给估值瑕疵使命方。  （4）估值瑕疵调理采纳尽量复原至假设未发生估值瑕疵的正确情形的样貌。   估值瑕疵被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：  （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值瑕疵发生的原因笃定估 值瑕疵的使命方；  （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕疵变成的损失进行评估；  （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕疵的使命方进行更正和补偿损 失；  （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值瑕疵的更正向相关当事东说念主进行证据。  （1）基金份额净值狡计出现瑕疵时，基金照应东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并采纳合理的措施驻扎损失进一步扩大；  （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金照应东说念主应当公告，并报中国证监会备 案；  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。  （四）暂停估值的情形 业时； 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 金照应东说念主应当暂停估值；  （五）基金司帐轨制   按国度相关部门端正的司帐轨制推论。  （六）基金账册的建立   基金照应东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明。基金照应东说念主、基金托管东说念主分别 独马上建树、记录和撑持本基金的全套账册。若基金照应东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金照应东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金照应东说念主的账册为准。  （七）基金财务报表与证明的编制和复核   基金照应东说念主应当实时编制并对外提供信得过、完满的基金财务司帐证明。月度报表的编 制，基金照应东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成。基金照应东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度证明，将季度证明登载在端正网站上，并将季度证明领导性公告 登载在端正报刊上；在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登 载在端正网站上，并将中期证明领导性公告登载在端正报刊上；在每年收尾之日起三个月 内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载在端正网站上，并将年度证明领导性公告登载 在端正报刊上。基金年度证明中的财务司帐证明应当经过适当《证券法》端正的司帐师事务 所审计。基金合同顺利不及 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年 度证明。   基金照应东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金照应东说念主。基金照应东说念主在季度报 告完成当日，将相关证明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成复 核。基金照应东说念主在中期证明完成当日，将相关证明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 10 个服务日内完成复核。基金照应东说念主在年度证明完成当日，将相关证明提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核。基金照应东说念主和基金托管东说念主之间的上 述文献来回均以传果然样貌或两边约定的其他样貌进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理样貌为准；若两边无法达成一致，以基 金照应东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基金照应东说念主进行书面或者电子确 认。淌若基金照应东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就忖度报抒发成一致，基金 照应东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就忖度情况报中国证监会备 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 案。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   本基金的基金照应东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同顺利日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 称和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金照应东说念主审核并提交基金托管东说念主撑持。基金 托管东说念主有权要求基金照应东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金照应东说念主应实时提供，不得拖延或 断绝提供。   基金照应东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同顺利日、基金合同间隔 日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等波及到基金伏击事项日历的基金份 额持有东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金照应东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺从守秘义务。若基金照应东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份 额持有东说念主名册，应按相关法例端正各自承担相应的使命。   七、基金托管契约的变更、间隔与基金财产的清理  （一）托管契约的变更程序  《托管契约》两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不 得与基金合同的端正有任何打破。基金托管契约的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管契约间隔的情形  （三）基金财产的清理 清理小组，基金照应东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 合《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 不错聘用必要的服务主说念主员。 和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产清理小组统仍是受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理证明；  （5）聘任司帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘任讼师事务所对清理证明出具法律 主意书；  （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。  （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理证明经适当《证券法》端正的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公 告，基金财产清理小组应当将清理证明登载在端正网站上，并将清理证明领导性公告登载在 端正报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例端正的最 低期限。   八、争议惩办样貌 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）  两边当事东说念主同意，因《托管契约》而产生的或与《托管契约》相关的一切争议应通过协 商惩办，协商、调理不成惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均有不致力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由 败诉方承担。  争议处理期间，基金照应东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，络续忠实、费力、尽责地 履行基金合同和托管契约端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。  《托管契约》受中国法律（为本契约之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行政区和 台湾地区法律）统带。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）              二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金照应东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供以下一系列服务：   一、基金份额持有东说念主登记服务   基金照应东说念主或者托付基金登记机构为基金份额持有东说念主提供登记服务。基金登记机构配备 安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额持有东说念主办理基金账户与基金份 额的登记、照应、托管与转托管，基金份额持有东说念主名册的照应，权益分配时红利的登记、派 发，基金交易份额的清理过户和基金交易资金的交收等服务。   二、红利再投资服务   基金默许分成样貌为现金红利，若基金份额持有东说念主遴聘红利再投履历式进行基金收益分 配，该基金份额持有东说念主当期分配所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为相应类别 的基金份额，且不收取申购用度。   三、网上交易服务   基金照应东说念主为基金份额持有东说念主提供网上交易平台。通过先进的网罗通信技能，为基金份 额持有东说念主提供高效安全的基金交易服务、实时迅捷的基金信息和搭理服务。   四、主动文告服务   基金照应东说念主不错通过电子邮件、短信、主动致电等样貌为基金份额持有东说念主提供各项主动 文告服务；基金照应东说念主公告及伏击信息将通过端正媒介发布。淌若基金份额持有东说念主需要提供 纸质的证据单、对账单的服务，可致电基金照应东说念主客户服务中心索要。   五、查询服务   为便捷基金份额持有东说念主随时了解基金照应东说念主忖度信息及投资资讯，基金照应东说念主通达网上 查询等样貌。基金份额持有东说念主不错通过官方网站等样貌进行基金照应东说念主信息查询和基金份额 持有东说念主账户信息查询。   六、多元而已索要   基金照应东说念主为基金份额持有东说念主提供正经的专科基金投资而已，便于办理种种交易手 续，同期为便捷基金份额持有东说念主索要，基金照应东说念主提供了多元化的而已索要服务，索要阶梯 种种，而已内容丰富详备。   通盘对外公布文献及种种忖度历史文献均可向客户服务东说念主员索要，客户服务东说念主员可通过 传真、Email 提供；同期，基金照应东说念主网站上提供种种而已、业务表单及公告下载。   七、资讯服务定制   为进一步提高基金运作的透明度，进步服务品性，使基金份额持有东说念主实时了解基金投资 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新） 资讯，基金照应东说念主推出全地方资讯服务定制技俩。基金份额持有东说念主可通过客服热线、基金管 理东说念主网站、短信定制种种资讯，基金照应东说念主通过 Email、短信等多渠说念发送资讯定制服务。   八、投资业务忖度   基金照应东说念主领有一支游刃多余、专科学问全面的投资参谋人队伍，基金照应东说念主的专科客户 服务代表将在端正的服务时候内回答客户建议的问题，提供对于基金投资全地方的忖度服 务。   九、投诉与建议的受理   基金照应东说念主合计基金份额持有东说念主的合理建议是基金照应东说念主发展的能源与地方。   淌若对基金照应东说念主提供的种种服务感到不舒心或有其他需求，可通过电话、来信、传 真、Email、手机短信等种种样貌随时向基金照应东说念主建议，也可径直与客户服务东说念主员忖度，基 金照应东说念主将采纳限期处理、分级照应的原则，实时处理客户的投诉与建议。   十、客户互动行径   基金照应东说念主为基金份额持有东说念主举办种种互动行径，如基金份额持有东说念主碰面会、搭理讲座 等，以加强基金份额持有东说念主与基金照应东说念主之间的互动忖度。   十一、基金照应东说念主有权根据基金份额持有东说念主的需要、市集景色以及基金照应东说念主服务才略 的变化，增多、修改上述服务技俩。   十二、基金照应东说念主客户服务中心忖度样貌   客户服务电话：4001000501   网址：www.china-greenfund.com   客户服务电子信箱：services@china-greenfund.com   十三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法统一的内容，可通过上述样貌忖度基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面统一了本招募说明书。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                二十三、其他应裸露事项     本证明期内，本基金在指定媒介登载的公告如下： 序号                     公告事项                       裸露日历       格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）2024 年       第1号       格林港股通臻选搀和型证券投资基金 2024 年 7 月 1 日暂停申       购、赎回、依期定额投资业务的公告       格林港股通臻选搀和型证券投资基金 2024 年 9 月 18 日暂停申       购、赎回、依期定额投资业务的公告       格林港股通臻选搀和型证券投资基金 2024 年 10 月 11 日暂停申       购、赎回、依期定额投资业务的公告       格林港股通臻选搀和型证券投资基金 2024 年 12 月 24 日至 12 月       格林港股通臻选搀和型证券投资基金 2025 年 4 月 18 日至 4 月 21       日暂停申购、赎回、依期定额投资业务的公告 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）             二十四、招募说明书存放及查阅样貌  一、招募说明书的存放地点  本招募说明书存放在基金照应东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售机构的住所，并刊登在基 金照应东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售机构的网站上。  二、招募说明书的查阅样貌  投资东说念主可在办公时候免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金照应东说念主、基金托管 东说念主、其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但内容应以 本基金招募说明书的原本为准。 格林港股通臻选搀和型证券投资基金招募说明书（更新）                二十五、备查文献  以下文献存于基金照应东说念主及基金托管东说念主办公局面备投资者查阅。  一、中国证监会准予格林港股通臻选搀和型证券投资基金召募注册的文献  二、《格林港股通臻选搀和型证券投资基金基金合同》  三、《格林港股通臻选搀和型证券投资基金托管契约》  四、法律主意书  五、基金照应东说念主业务履历批件和营业牌照  六、基金托管东说念主业务履历批件和营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金照应东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约、基金 家具而已撮要及基金的种种依期和临时公告。                                 格林基金照应有限公司                                   二〇二五年七月

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