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发布日期：2025-09-19 13:39    点击次数：108

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东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金       招募施展书（更新）        （2025年第1号）   基金管理东说念主：上海东方证券资产管理有限公司    基金托管东说念主：中国修复银行股份有限公司        二〇二五年七月十一日      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）                        【环节教唆】   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金（以下简称“本 基金”）的召募肯求经中国证监会 2023 年 9 月 14 日证监许可【2023】 效。   基金管理东说念主保证本招募施展书的内容真正、准确、完好。   本招募施展书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币市集基金， 低于股票型基金和夹杂型基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产 生波动。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招 募施展书、基金合同及基金产物贵府概要等信息败露文献，自主判断 基金的投资价值，全面意识本基金产物的风险收益特征和产物本性， 充分磋议自身的风险承受才能，感性判断市集，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资行动作出沉着决策，自行承担投资风险。 投资者在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风 险，可能包括：证券市集举座环境激励的系统性风险、个别证券私有 的非系统性风险、大额赎回、多量赎回或暴跌导致的流动性风险、基 金管理东说念主在投资规划过程中产生的操作风险、本基金私有的风险等。 基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者风景”原则，在投      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金投资于资产维持证券，可能面对与基础资产关联的风险如 信用风险、现金流权衡风险和原始权益东说念主的风险等，以及与资产维持 证券关联的风险如市集利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付 及宽限偿付风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投 资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理 东说念主履行相应模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募 施展书“侧袋机制”等磋议章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对 基金简称进行特殊记号，何况不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读关联内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定风 险。   基金的过往事迹并不预示其翌日进展。基金管理东说念主管理的其他基 金的事迹并不组成本基金事迹进展的保证。   基金管理东说念主依照恪称遭殃、敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金单一投资者持有基金份额数不得达到或最初基金份额总额 的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理东说念主无法给予 禁止的情形导致被迫达到或最初50%的除外。法律法例或监管部门另 有轨则的，从其轨则。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金暂不向金融机构自营账户（基金管理东说念主自有资金除外）销 售，如翌日本基金绽开向金融机构自营账户公开采售或对发售对象的 范围给予进一步限制，基金管理东说念主将另行公告。   本基金单一投资者单日认、申购金额不最初1000万元（个东说念主、公 募资产管理产物、职业年金、企业年金权略除外）。基金管理东说念主不错 调治单一投资者单日认、申购金额上限，具体轨则请参见更新的招募 施展书或关联公告。   本基金每份基金份额建立90天锁定持有期（红利再投资所得份额 除外），基金份额在锁定持有期内不办理赎回、调换转出业务，自锁 定持有期到期日起（含该日），投资者可提倡赎回、调换转出肯求。 因此，基金份额持有东说念主面对在锁定持有期内不可赎回、调换转出基金 份额的风险。   本招募施展合集次更新波及《东方红季鑫90天持有期纯债债券型 证券投资基金基金合同》和《东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券 投资基金托管条约》变更的关联内容、基金管理东说念主章节信息更新，前 述更新截止至2025年7月11日；基金投资组合文告和基金事迹进展截 止至2024年6月30日（财务数据未经审计）；其余所载内容截止至2024 年10月24日。     东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）                               目 录   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）                    一、媒介   本招募施展书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称“《流动性风 险管理轨则》”）和其他磋议法律法例的轨则，以及《东方红季鑫90天持有期纯 债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募施展书讲述了本基金的投资见识、策略、风险、费率等与投资者投资 决策磋议的一齐必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募施展书。   本基金管理东说念主承诺本招募施展书不存在职何空幻内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律服务。   本基金是根据本招募施展书所载明的贵府肯求召募的。本招募施展书由上海 东方证券资产管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募施展书中载明的信息，或对本招募施展书作念出任何解释或者施展。   本招募施展书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是轨则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献。招募施展书主要向投 资者败露与本基金关联事项的信息，是投资者据以弃取及决定是否投资于本基金 的要约邀请文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他磋议轨则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）                       二、释义   本招募施展书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 天持有期纯债债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和 补充 券投资基金招募施展书》偏执更新 金基金产物贵府概要》偏执更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正       东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 机关对其时常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常校正）及关联法律法例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务条约，办理       东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 证券资产管理有限公司或接受上海东方证券资产管理有限公司拜托代为办理基 金登记业务的机构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得最初 3 个月 绽开日 则》以偏执他适用于证券投资基金的业务司法     东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 轨则的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调换为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入 肯求份额总额后的余额）最初上一服务日基金总份额的 10%时的情形 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏执他资产的价值总和 和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 行入款、债券回购、中央银行单据、同行存单；剩余期限在三百九十七天以内（含 三百九十七天）的债券、非金融企业债务融资器具、资产维持证券；中国证监会、 中国东说念主民银行认同的其他具有细腻流动性的金融器具 管理信用风险的信用繁衍器具 金额，各项支付和结算以此金额为计较基准 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开采行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公说念对待 账户进行处置计帐，目的在于灵验清苦并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 定性的资产 金合同由基金托管东说念主、基金管理东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法全 部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震偏执他自 然灾害、战争、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法例变化、突发停电或其他 突发事件、证券走动所非普通暂停或罢手走动   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）                三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   本基金基金管理东说念主为上海东方证券资产管理有限公司，基本信息如下：   称呼：上海东方证券资产管理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东说念主：杨斌   缔造日历：2010年7月28日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可2010518号   开展公开召募证券投资基金管理业务批准文号：证监许可20131131号   组织格式：有限服务公司   注册成本：3亿元东说念主民币   存续期限：不时规划   磋议电话：021-53952888   磋议东说念主：彭轶君   鼓舞情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部，2010年7月28日 经中国证券监督管理委员会《对于核准东方证券股份有限公司缔造证券资产管理 子公司的批复》（证监许可2010518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3 亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上谨慎成立，是 国内首家获批缔造的券商系资产管理公司。   （二）主要东说念主员情况   杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国东说念主民银行上海分行非 银行金融机构管理处科员，上海证管办搜检处、搜检局案件审理处科员，上海证 管办案件拜谒一处副主任科员，上海证监局搜检一处、机构二处主任科员、机构 一处副处长、期货监管处处长、法制服务处处长，东方证券股份有限公司稽核总 部总司理、合规法务管理总部总司理、东方证券股份有限公司首席风险官、合规   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 总监、副总裁。现任上海东方证券资产管理有限公司党委文告、董事长。   成飞先生，董事、总司理，中共党员，经济学硕士。曾任国泰君安证券股份 有限公司助理研究员、研究员、投资司理，上海国泰君安证券资产管理有限公司 固定收益部副总司理、总司理、公司总裁助理、公司副总裁，国信证券股份有限 公司副总裁、资产管理总部总司理，国信弘盛私募基金管理有限公司董事长，国 信证券资产管理有限公司总司理、董事长。现任上海东方证券资产管理有限公司 董事、总司理。   尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信司帐师事务所（特殊 普通合伙）姿色司理、高等司理、合伙东说念主，东方证券股份有限公司权略财务管理 总部副总司理。现任东方证券股份有限公司权略财务管理总部总司理，上海东方 证券资产管理有限公司董事，东证国外金融集团有限公司董事，诚泰融资租出（上 海）有限公司监事。   王峰先生，董事，经济学、形而上学双硕士。曾任渤海证券研究所研究员，天同 证券研究所研究员，上海浦东发展银行总行基金托管部市集部产物岗，上投摩根 基金管理有限公司市集与业务发展部总监，国联安基金管理有限公司总司理室副 总司理，王人鲁证券有限公司总裁助理、北京资产管理分公司总司理，香港走动及 结算扫数限公司北京代表处高等副总裁，上海国泰君安资产管理有限公司副总裁， 西藏云尚股权投资基金管理有限公司董事总司理，国泰君安证券股份有限公司私 东说念主客户部总司理助理、副总司理、投资总监。现任东方证券股份有限公司资产管 理委员会委员、金融产物总部总司理，上海东方证券资产管理有限公司董事。   张云先生，董事，中共党员，管理学硕士。曾任上海安硕信息技艺股份有限 公司风险系统及数据高等顾问人，国金证券股份有限公司风险管理部风险管理员、 副总司理、总司理。现任东方证券股份有限公司职工监事、风险管理总部总司理， 上海东方证券资产管理有限公司董事，上海东证期货有限公司董事。   周代希先生，职工董事、副总司理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券交 易所会员管理部司理、金融立异实验室高等司理、固定收益与繁衍品服务小组执 行司理。现任上海东方证券资产管理有限公司职工董事、副总司理。   彭卫东先生，沉着董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员 会主任科员，武汉市江岸区东说念主民法院副院长，武汉市中级东说念主民法院研究室主任，   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部政策法例 司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委文告、局长、看管长，上海中夏律 师事务所讼师，北京大成（上海）讼师事务所高等法律顾问人。现任北京大成（上 海）讼师事务所高等合伙东说念主，上海东方证券资产管理有限公司沉着董事。   杨勤法先生，沉着董事，中共党员，法学博士。曾任浙江时期银鹰讼师事务 所讼师。现任华东政法大学副教学,重庆物奇微电子有限公司沉着董事,江苏纽泰 格科技集团股份有限公司沉着董事,上海季丰电子股份有限公司沉着董事,上海东 方证券资产管理有限公司沉着董事,上海超导科技股份有限公司沉着董事，上海 市浩信讼师事务所兼职讼师。   郭晔女士，沉着董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士 后，厦门大学经济学院副教学、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、教 授，上海东方证券资产管理有限公司沉着董事。   成飞先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   胡雅丽女士，联席总司理、财务负责东说念主，中共党员，管理学硕士，《新资产》 白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券股份有 限公司研究部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司研究所长处、上海东 方证券资产管理有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产管理有限公司联席 总司理、财务负责东说念主。   周陶女士，合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。 曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科 员、副处长，海通恒信国外融资租出有限公司合规管理岗、监事长，海通证券股 份有限公司合规法务部总司理，上海海通证券资产管理有限公司合规总监。现任 上海东方证券资产管理有限公司合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官兼任党委 办公室主任、风险管理部总司理。   胡伟先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市生意银行资金营 运部债券走动员，华富基金管理有限公司总司理助理兼固定收益部总监，上海东 方证券资产管理有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总 司理。    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   周代希先生，副总司理（简历请参见上述对于职工董事的先容）。   刘峰先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限服务公司 职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、拜托处副处长、拜托处处长、总 司理助理、副总司理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总司理。   杨海先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区东说念主民检察院 公诉科助理检察员，交银租出股份有限公司资产管理司理，上海浦东发展银行法 律合规主管，长城证券股份有限公司资产管理立异业务部董事副总司理、产物总 监，上海东方证券资产管理有限公司产物部总司理、智能客户服务部总司理、品 牌部总司理、董事总司理、总司理助理。现任上海东方证券资产管理有限公司副 总司理。   汤琳女士，副总司理，工商管理学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产管 理业务总部市集业务司理，上海东方证券资产管理有限公司概述管理部总监、董 事总司理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总司理。   徐觅先生，上海东方证券资产管理有限公司基金司理，2016年12月于今任东 方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金司理、2017年8月至2023年4月任东方红汇 利债券型证券投资基金基金司理、2017年8月至2023年4月任东方红汇阳债券型证 券投资基金基金司理、2017年9月至2024年3月任东方红策略精选天真配置夹杂型 发起式证券投资基金基金司理、2017年9月至2020年5月任东方红货币市集基金基 金司理、2018年3月于今任东方红见识优选三年依期绽开夹杂型证券投资基金基 金司理、2018年5月至2024年3月任东方红配置精选夹杂型证券投资基金基金司理、 司理、2020年7月至2022年11月任东方红益丰纯债债券型证券投资基金基金司理、 月于今任东方红立异优选三年依期绽开夹杂型证券投资基金基金司理、2025年1 月于今任东方红60天持有期纯债债券型证券投资基金基金司理。复旦大学工商管    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 理硕士。曾任长信基金管理有限服务公司基金事务部基金司帐、走动管理部债券 走动员，广发基金管理有限公司固定收益部债券走动员，富国基金管理有限公司 固定收益部基金司理助理，上海东方证券资产管理有限公司投资司理。   陈玄璇女士，上海东方证券资产管理有限公司固定收益研究部信用组组长、 基金司理、基金司理助理，2023年8月于今任东方红品性优选两年依期绽开夹杂 型证券投资基金基金司理助理、2023年8月于今任东方红信用债债券型证券投资 基金基金司理助理、2023年10月于今任东方红招瑞甄选18个月持有期夹杂型证券 投资基金基金司理助理、2023年10月于今任东方红锦弘甄选两年持有期夹杂型证 券投资基金基金司理助理、2023年10月于今任东方红招盈甄选一年持有期夹杂型 证券投资基金基金司理助理、2025年2月于今任东方红锦丰优选两年依期绽开混 合型证券投资基金基金司理助理、2024年8月于今任东方红季鑫90天持有期纯债 债券型证券投资基金基金司理。上海交通大学金融学硕士。曾任上海东方证券资 产管理有限公司固定收益研究员。   权益投资决策委员会成员组成如下：主任委员成飞先生、委员胡雅丽女士、 委员周陶女士、委员苗宇先生、委员周云先生、委员谭鹏万先生、委员蒋娜女士、 委员徐习佳先生、委员李竞先生。   固收投资决策委员会成员组成如下主任委员成飞先生、副主任委员胡伟先生、 委员周陶女士、委员纪爱静女士、委员邓炯鹏先生、委员蒋蛟龙先生、委员孔令 超先生。   （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 规划方式管理和运作基金财产；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相沉着，对所管理的不同基金分袂管 理，分袂记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 文告义务； 《基金合同》偏执他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主浮现，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等 外部专科顾问人提供的情况除外； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府不少于法定最低期限； 证投资者或者按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金磋议的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到磋议贵府的复印件； 现和分派；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而受命； 托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到 损失，而基金管理东说念主起先承担了服务的情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿； 法律行动； 效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （四）基金管理东说念主对于盲从法律法例的承诺 作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律法例的关联轨则，并建立健 全的里面禁止轨制，采取灵验措施，遏止犯罪非法行动的发生； 禁止轨制，采取灵验措施，遏止以下《基金法》、《运作办法》谢绝的行动发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关联的走动行径；   （7）粗疏遭殃，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则谢绝的其他行动。 家磋议法律、法例及行业范例，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法规划；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）成心挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、侵略、松懈或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗疏遭殃、忽地权柄，不按照轨则履行职责；   （7）浮现在职职期间瞻念察的磋议证券、基金的生意玄机、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资权略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事关联的走动行径；   （8）违犯证券走动局面业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 淆乱市集递次；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息败露和告白中成心含有空幻、误导、诓骗因素；   （11）以不刚直妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）其他法律、行政法例和中国证监会轨则谢绝的行动。   （五）基金管理东说念主对于谢绝性行动的承诺   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   如法律、行政法例或监管部门取消或调治上述谢绝性轨则，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行稳健模范后，本基金可不受上述轨则的限制或以调治后的轨则 为准。   （六）基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资权略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事关联的走动行径；   （七）基金管理东说念主的里面禁止轨制   （1）保证公司规划运作严格盲从国度磋议法律法例、行业监管司法及公司 里面规章轨制，促进公司正当规划、范例运作规划理念的形成。   （2）戒备和化解规划风险和说念德风险，提高规划管理效益，确保规划业务 的稳健运行和受托资产的安全完好，终了公司不时、踏实、健康发展。   （3）确保受托资产和公司的业务纪录、财务信息和其他信息的真正、准确、 完好、实时。   （1）健全性原则。里面禁止应当包括公司的各项业务、各个部门和各级东说念主 员，并涵盖决策、实施、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控模范，维 护内控轨制的灵验实施。   （3）沉着性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对沉着，公司受托资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、互相制衡。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （5）成本效益原则。公司运用科学化的规划管理方法镌汰运作成本，提高 经济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止成果。   （1）正当合规性原则。公司里面禁止轨制应合适国度法律、法例、规章和 各项轨则。   （2）全面性原则。里面禁止轨制应涵盖公司规划管理的各个方法,不应留有 轨制上的空缺或弊端。   （3）审慎性原则。制定里面禁止轨制应以审慎规划、戒备和化解风险为出 发点。   （4）当令性原则。里面禁止轨制的制定应跟着磋议法律法例的调治和公司 规划计谋、规划方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   基金管理东说念主根据磋议法律法例和公司轨则的轨则，建立了范例的治理结构和 议事司法，明确了决策、实施、监督等方面的职责权限，形成了科学灵验的职责 单干和制衡机制。董事会、规划管理层或者根据公司轨则以及磋议议事司法运行 并诈骗权柄。   基金管理东说念主设董事会，对鼓舞负责。基金管理东说念主已制定董事会议事司法，规 定了董事会会议的召开及表决模范和职责等；并制定沉着董事轨制，进一步完善 法东说念主治理结构，促进公司范例运作。   规划管理层负责组织实施董事会决议，专揽基金管理东说念主的规划管理服务，负 责规划管理中风险管理服务的日常运行，负责董事会授权范围内紧要规划姿色和 立异业务的风险评估和决策。规划管理层下设投资决策委员会、风险禁止委员会、 产物委员会、信息技艺治理委员会、估值委员会等委员会，并分袂制定了相应的 议事司法，对各项紧要业务及投资进行决策与风险禁止。   公司谨守法律法例和公司轨则，按照业务的性质和特色以及《上海东方证券 资产管理有限公司里面禁止大纲》的磋议要求严格制定管理轨制、操作过程和岗 位手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取禁止措施，并根据法律法例 和公司业务发展的变化情况，当令进行校正。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   公司针对以下内容建立基本管理轨制：投资管理、销售管理、资产证券化业 务管理、合规与风险管理、司帐运营、信息技艺管理和数据治理、东说念主力资源管理、 贵府档案管理、信息败露和进击应变等。   各职能部门在基本管理轨制的基础上，制定部门业务规章，对各部门的主要 职责、岗亭建立、岗亭服务、操作守则等进行施展。   （1）本基金管理东说念主承诺以上里面禁止的败露真正、准确。   （2）本基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面 禁止轨制。    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）                  四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织格式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不时规划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   磋议东说念主：王小飞   磋议电话：(021) 6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国修复银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信托业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统维持处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，资产托管业务部一语气聘用外部司帐师事务所对托管业务进 行里面禁止审计，并照旧成为老例化的内控服务妙技。   （三）基金托管业务规划情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国修复银行一直秉 持“以客户为中心”的规划理念，约束加强风险管理和里面禁止，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实爱戴资产持有东说念主的正当权益，为资产拜托东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国修复银行托管资产边界约束扩大，托管业务品 种约束加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的生意银行之一。甩手 2023 年年末，中国修复银行    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 已托管 1334 只证券投资基金。中国修复银行专科高效的托管服务才能和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国修复银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中 央国债登记结算有限服务公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集计帐 所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银众人》 颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技 实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度 “中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中国                        “中国最好 QFI 托管银行” 最好次托管银行”，并看成独一中资银行取得《财资》 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （四）基金托管东说念主的里面禁止轨制   看成基金托管东说念主，中国修复银行严格盲从国度磋议托管业务的法律法例、行 业监管规章和中国修复银行里面磋议管理轨则，称职规划、范例运作、严格查验， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保磋议信息的真正、准确、 完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国修复银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面禁止服务， 对托管业务风险管理和里面禁止的灵验性进行诱骗。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有沉着诈骗内控合规服务权柄和 才能。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了管理轨制、禁止制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和善利进行；业务 东说念主员具备从业经历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中禁止，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户贵府严格撑持，制约机制严格 灵验；业务操作区专门建立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，遏止泄密；业求终了自动化操作，遏止东说念主为事故的发生，技艺系统完 整、沉着。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   依照《基金法》偏执配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开采的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以 及基金合同轨则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。   （1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例禁止等情况进行监控，如发现投资特地情况，向基金管理东说念主进行风险教唆，与 基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要特地事项实时文告中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技艺或非技艺妙技发现基金涉嫌非法走动，电话或书面要求基金 管理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时文告中国证监会。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）                五、关联服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销中心   称呼：上海东方证券资产管理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层   法定代表东说念主：杨斌   传真：021-63326381   磋议东说念主：吴比   客服电话：4009200808   公司网址：www.dfham.com   （2）网上走动系统   网上走动系统包括基金管理东说念主公司网站（www.dfham.com）、东方红资产管 理APP、基金管理东说念主微信托务号和基金管理东说念主指定且授权的电子走动平台。个东说念主 投资者可登录上述网上走动系统，在与基金管理东说念主达成网上走动的关联条约、接 受基金管理东说念主磋议服务条件、了解磋议基金网上走动的具体业务司法后，通过基 金管理东说念主网上走动系统办理开户、申购、赎回等业务。   基金管理东说念主可根据磋议法律法例的要求，弃取其他合适要求的机构销售本 基金，并在基金管理东说念主网站败露本基金销售机构名录及关联信息。   （二）登记机构   称呼：上海东方证券资产管理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东说念主：杨斌   电话：021-53952888   传真：021-63326970 东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 磋议东说念主：钱庆 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心19层 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 磋议东说念主：陈颖华 承办讼师：清晨、陈颖华 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼 办公地址：上海市延安东路222番外滩中心30楼 负责东说念主：付建超 磋议电话：021-61418888 传真：021-63350177 磋议东说念主：史曼 承办注册司帐师：史曼、何淑婷    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）                六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》偏执他磋议轨则召募，召募肯求经中国证监会2023年9月14日证监许可 【2023】2155号文准予注册。   （一）基金类型   债券型证券投资基金。   （二）基金的运作方式   契约型绽开式。   本基金每份基金份额建立90天锁定持有期，由红利再投资而来的基金份额不 受锁定持有期的限制。锁定持有期指基金合同见效日（对认购份额而言，下同）、 基金份额申购阐发日（对申购份额而言，下同）或基金份额调换转入阐发日（对 调换转入份额而言，下同）起（即锁定持有期肇始日），至基金合同见效日、基 金份额申购阐发日或基金份额调换转入阐发日起的第90天（即锁定持有期到期日） 止。如该日为非服务日，则锁定持有期到期日相应顺延至下一个服务日。基金份 额在锁定持有期内不办理赎回、调换转出业务，自锁定持有期到期日起（含该日）， 投资者可提倡赎回、调换转出肯求。   （三）基金存续期限   不依期。   （四）基金份额类别建立   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。   A类基金份额：在投资东说念主认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不从本 类别基金财产上钩提销售服务费；   C类基金份额：在投资东说念主认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而是从 本类别基金财产上钩提销售服务费。   本基金A类基金份额、C类基金份额分袂建立代码，并分袂计较基金份额净 值。计较公式为:   T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 额余额总额。   投资东说念主在认购、申购基金份额时可自行弃取基金份额类别。   在不违犯法律法例轨则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本体 性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主就计帐交收、核算估值、系统维持等方面 协商一致，基金管理东说念主在履行稳健模范后可加多、减少或调治基金份额类别建立、 对基金份额分类办法及司法进行调治并在调治实施之日前依照《信息败露办法》 的磋议轨则在轨则媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   （五）基金召募情况   召募期为2023年11月16日至2023年12月6日。经德勤华永司帐师事务所(特殊 普通合伙)验资，按照每份基金份额面值东说念主民币1.00元计较，召募期共召募      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）                七、基金合同的见效      （一）基金合同见效   根据磋议轨则，本基金餍足《基金合同》见效条件，《基金合同》于2023年 金。      （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   《基金合同》见效后，一语气20个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒200东说念主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理东说念主应当在依期文告中给予败露； 一语气60个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在10个服务日内向中国证监会 文告并提倡处理决策，如不时运作、调换运作方式、与其他基金合并或者断绝基 金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）        八、基金份额的申购与赎回   （一）基金的运作方式   契约型绽开式。   本基金每份基金份额建立90天锁定持有期，由红利再投资而来的基金份额不 受锁定持有期的限制。锁定持有期指基金合同见效日（对认购份额而言，下同）、 基金份额申购阐发日（对申购份额而言，下同）或基金份额调换转入阐发日（对 调换转入份额而言，下同）起（即锁定持有期肇始日），至基金合同见效日、基 金份额申购阐发日或基金份额调换转入阐发日起的第90天（即锁定持有期到期日） 止。如该日为非服务日，则锁定持有期到期日相应顺延至下一个服务日。基金份 额在锁定持有期内不办理赎回、调换转出业务，自锁定持有期到期日起（含该日）， 投资者可提倡赎回、调换转出肯求。   （二）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将在基金管理东说念主 网站败露的销售机构名录中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （三）申购和赎回的绽开日实时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和/或赎回，具体办理时分为上海证券 走动所、深圳证券走动所的普通走动日的走动时分，但基金管理东说念主可根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货走动市集或证券、期货走动所走动 时分变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相 应的调治，但应在实施前依照《信息败露办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主开始办理申购业务的时分将在基金管理东说念主的关联公告中轨则。   本基金认购份额的锁定持有期到期日起（含该日），基金管理东说念主开始办理赎 回业务，具体日历在基金管理东说念主的关联公告中轨则。除红利再投资而来的基金份   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 零散，对于每份基金份额，自锁定持有期到期日起（含该日）才能办理赎回。   本基金于2024年2月19日绽开申购业务、于2024年3月6日绽开赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或调换 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较； 进先出”原则进行处理； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许且对基金份额持有东说念主无本体性不利影响的前 提下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新司法开始实施前按照《信息披 露办法》的磋议轨则在轨则媒介公告。   （五）申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构轨则的模范，在绽开日的具体业务办理时安分提倡 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求见效后，基金管理东说念主将在T+7日（包括该日）内支付 赎回款项。遇证券、期货走动所或走动市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业务   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 处理过程时，赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生多量赎回或基金合同载 明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 磋议条件处理。   基金管理东说念主应以走动时分结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日看成申购 或赎回肯求日（T日），在普通情况下，本基金登记机构在T+1日内对该走动的有 效性进行阐发。T日提交的灵验肯求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的阐发情况，不然，如因肯求 未得到基金登记机构的阐发而形成的损失，由投资者自行承担。若申购不成立或 无效，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表 销售机构照实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以基金登记机构的阐发 结果为准。对于肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然， 由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （六）申购和赎回的数目限制 笔最低金额为10元东说念主民币（含申购费），通过其他销售机构申购本基金各种基金 份额的单笔最低申购名额及走动级差以各销售机构的具体轨则为准。红利再投资 时，不受最低申购金额的限制。基金管理东说念主可根据市集情况，调治本基金各种基 金份额申购的单笔最低金额。   本基金暂不向金融机构自营账户（基金管理东说念主自有资金除外）销售，如翌日 本基金绽开向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的范围给予进一步限制， 基金管理东说念主将另行公告。   本基金单一投资者单日申购金额不最初1000万元（个东说念主、公募资产管理产物、 职业年金、企业年金权略除外）。基金管理东说念主不错调治单一投资者单日申购金额 上限，具体轨则请参见更新的招募施展书或关联公告。   投资者可屡次申购，单一投资者持有基金份额数不得达到或最初基金份额总 数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理东说念主无法给予禁止的情 形导致被迫达到或最初50%的除外。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 肯求不得低于1份。本基金基金份额持有东说念主每个走动账户的各种基金份额最低份 额余额为1份。因基金份额持有东说念主赎回、调换等原因导致其单个基金走动账户内 剩余的某类基金份额低于1份时，登记机构可对剩余的该类基金份额自动进行强 制赎回处理。在合适法律法例轨则的前提下，各销售机构对各种基金份额的赎回 份额限制及最低份额余额限制有其他轨则的，需同期谨守该销售机构的关联轨则。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述措施对基金边界给予控 制。具体见基金管理东说念主关联公告。 额的数目限制。基金管理东说念主应在调治实施前依照《信息败露办法》的磋议轨则在 轨则媒介上公告。   （七）基金的申购费和赎回费   （1）A类基金份额的申购费率   本基金对通过基金管理东说念主直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此 之外的其他投资者实施别离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老权略筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰球社会保障基金、不错投资基金的地点社会 保障基金、企业年金单一权略以及集结权略、企业年金理事会拜托的特定客户资 产管理权略、企业年金待业金产物、个东说念主税收递延型生意养老保障产物、养老目 标基金以及职业年金权略等。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基 金类型，基金管理东说念主可在招募施展书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户 范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金管理东说念主直销中心申购A类基金份额的待业金客户的申购费率如下：            申购金额（M）             费率            M＜100 万元            0.08%   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）            M≥500 万元             每笔 1000 元   其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）                费率            M＜100 万元               0.40%            M≥500 万元             每笔 1000 元   A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。投资者在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分袂计较。因红利再投资而产生的基金份额，不 收取相应的申购用度。   （2）C类基金份额的申购费率   本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。    份额类别          基金份额持未必分（L）                赎回费率                          L A类/C类基金份额                          L≥7日                 0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，赎回用度一齐归基金财产。 制，以确保基金估值的公说念性，并履行关联信息败露义务。舞动订价机制的具体 处理原则与操作范例谨守关联法律法例以及监管部门、自律组织的轨则，具体见 基金管理东说念主届时的关联公告。 有东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销权略，针对投资 东说念主依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关联监管部门要 求履行必要手续后（如需），基金管理东说念主及销售机构不错稳健开展本基金的申购 费率、赎回费率和销售服务费率的优惠行径。   （八）申购和赎回的数额和价钱    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金A类和C类基金份额分袂建立基金代码，并将分袂计较和败露基金份 额净值。本基金各种基金份额的基金份额净值的计较，均保留到极少点后4位， 极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T日的 各种基金份额净值在本日收市后计较，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行 稳健模范，不错稳健蔓延计较或公告。   （1）A类基金份额的申购份额计较   A类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   （2）C类基金份额的申购份额计较   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   （3）申购份额的余额的处理方式：   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益 或损失由基金财产享有或承担。   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资40,000元申购A类基金份额，申购费率 为0.40%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+0.40%）=39,840.64元   申购用度=40,000-39,840.64=159.36元   申购份额=39,840.64/1.0400=38,308.31份   即：该投资东说念主（非待业金客户）投资40,000元申购A类基金份额，假设申购 当日A类基金份额净值为1.0400元，可得到38,308.31份A类基金份额。    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   例：某投资东说念主投资40,000元申购C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54份   即：该投资东说念主投资40,000元申购C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.0400元，可得到38,461.54份C类基金份额。   （1）本基金弃取份额赎回方式，赎回价钱以赎回当日的该类基金份额净值 为基准进行计较，计较公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额的赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   （2）赎回金额的余额的处理方式：   赎回金额为按履行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例：某投资东说念主赎回1万份A类或C类基金份额（红利再投资得来的份额），假 设持有期间为10天，赎回当日A类或C类基金份额净值是1.0160元，对应的赎回费 率为0，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0160=10,160.00元   赎回用度=10,160.00×0=0.00元   净赎回金额=10,160.00-0.00=10,160.00元   即：投资东说念主赎回本基金1万份A类或C类基金份额（红利再投资得来的份额）， 假设持有期间为10天，赎回当日A类或C类基金份额净值是1.0160元，则其可得到 的净赎回金额为10,160.00元。   （九）申购和赎回的登记   投资者T日申购基金顺利后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办 理登记手续。   投资者T日赎回基金顺利后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益 的登记手续。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述登记办理时分进行调 整，但不得本体影响投资者的正当权益，并应在调治实施日前依照《信息败露办 法》的磋议轨则，在轨则媒介公告。   （十）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 绝接受投资东说念主的申购肯求。 当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且弃取估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者最初50%，或者变相回避50%王人集度的情形时，基金管理东说念主 有权对该等申购肯求进行部分阐发或拒却接受该等申购肯求。 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法普通运行。 的基金总边界、单日净申购比例上限、单一投资东说念主单日申购金额上限，基金管理 东说念主有权对该等申购肯求进行部分阐发或拒却接受该等申购肯求。   发生上述1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据磋议轨则在轨则媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东说念主的申购肯求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （十一）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且弃取估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款 项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，并根据磋议轨则在轨则媒介上刊 登暂停赎回公告。已阐发的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主， 未支付部分可降速支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的关联条件处 理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予澌灭。 在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照磋议 轨则在轨则媒介上公告。   （十二）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入肯求份额 总额后的余额）最初上一服务日基金总份额的10%时，即合计是发生了多量赎回。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回、降速支付赎回款项、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才能支付投资东说念主的一齐赎回肯求时， 按普通赎回模范实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自 动转入下一个绽开日连接赎回，直到一齐赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被澌灭。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。   （3）发生多量赎回，且单个基金份额持有东说念主赎回肯求最初上一服务日基金 总份额30%的情形下，对单个基金份额持有东说念主最初上一服务日基金总份额30%以 上的赎回肯求，基金管理东说念主不错宽限办理赎回。对单个基金份额持有东说念主30%以内 （含30%）的赎回肯求按普通基金份额持有东说念主（即其他赎回肯求未最初上一服务 日基金总份额30%以上的基金份额持有东说念主）赎回模范（包括多量赎回）办理，对 该单个基金份额持有东说念主最初30%的赎回肯求不错进行宽限办理。对于未能赎回部 分，该基金份额持有东说念主在提交赎回肯求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取延 期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到一齐赎回为止；弃取取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被澌灭。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回 金额，依此类推，直到一齐赎回为止。   基金管理东说念主在履行稳健模范后，有权根据那时市集环境调治前述比例及处理 司法，并在轨则媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气2个绽开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 赎回款项，但不得最初20个服务日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并采取关联措施时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募施展书轨则的其他方式在3个走动日内文告基金份额持有东说念主，施展磋议处 理方法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   （十三）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 绽开申购或赎回公告，并公布最近1个服务日各种基金份额的基金份额净值。   （十四）基金的调换   基金管理东说念主不错根据关联法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 关联司法由基金管理东说念主届时根据关联法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与关联机构。   （十五）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、分手、法东说念主经历丧失、捐赠 和司法强制实施等情形而产生的非走动过户以及登记机构认同、合适法律法例的 其它非走动过户。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有 本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；法东说念主经历丧失指法东说念主鼓舞因驱散、破产、合并、分立、停业、刊出等原 因，在法东说念主经历丧失后将其持有的基金份额划转给其他当然东说念主或机构；司法强制 实施是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划 转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求 提供的关联贵府，对于合适条件的非走动过户肯求按基金登记机构的轨则办理， 并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   （十六）基金的转托管   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   （十七）依期定额投资权略   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资权略，具体司法由基金管理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理依期定额投资权略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关联公告或更新的招募施展书中所轨则的依期定 额投资权略最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分派，被冻结部分产生的 权益一并冻结。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   （十九）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的走动局面或者走动方式进行份额转让的肯求并由基金登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募施展书“侧袋机 制”部分的轨则或届时的关联公告。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）               九、基金的投资   （一）投资见识   本基金在严格禁止风险的基础上严慎投资，力求为投资者提供高于事迹比拟 基准的投资文告。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行的债券 （含国债、央行单据、地点政府债、政府维持机构债、金融债、企业债、公司债 （含证券公司公开采行的短期公司债券）、次级债、短期融资券、超短期融资券、 中期单据、可分离走动可转债的纯债部分等）、资产维持证券、债券回购、同行 存单、银行入款、货币市集器具、信用繁衍品、国债期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会关联轨则。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调换债券（可分离走动可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主履行稳健程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有师法律法例或关联轨则。   本基金的投资比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个走动日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的比 例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行稳健模范后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将弃取从上至下的方法，在充分研究基本宏不雅经济时局以及微不雅市集 主体的基础上，对市集基本利率、债券类资产收益率、货币类资产收益率等大类 资产收益率水平变化进行评估，并团结各种别资产的波动性以及流动性情景分析， 针对不同行业、不同投资品种弃取投资策略，以此作念出资产配置及风险禁止。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）利率类投资策略   本基金对国表里经济运行趋势进行分析和权衡，利用量化方法深化分析和预 测国债、央行单据等利率投资品种的收益和风险，把捏产物组合的平均久期，选 择合适的期限结构的配置策略，具体策略如下： 细目组合的举座久期，灵验禁止举座资产风险。 券子市集风险－收益特征、流动性本性的基础上构建调治组合（包括跨市集套利 操作），以提高投资收益。 券品种进行投资。   （2）信用债投资策略   本基金将投资于信用评级不低于AA+的信用债（含资产维持证券，下同）。 其中，本基金投资于信用评级为AAA的信用债不低于信用债资产的50%，投资于 信用评级为AA+的信用债不高于信用债资产的50%。上述信用评级为债项评级， 短期融资券、超短期融资券等短期信用债以及无债项评级的信用债，则参照主体 信用评级。本基金将概述参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出 具的信用评级（具体评级机构名单以基金管理东说念主阐发为准）。如信用债出现莫得 对应信用评级的情况，基金管理东说念主将团结里面信用评级司法进行沉着判断与认定。 信用债的信用评级以基金管理东说念主的判断与认定结果为准。本基金持有信用债（资 产维持证券除外）期间，如果其信用评级下跌导致不再合适前述圭臬，应在该信 用债可走动之日起3个月内调治至合适约定，中国证监会轨则的特殊情形除外。   （3）资产维持证券投资策略   本基金资产维持证券的投资将弃取从下到上的方法，团结信用管理和流动性 管理，重心检会资产维持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市集流动性 等，弃取量化方法对资产维持证券的价值进行评估，精选失约或过时风险可控、 收益率较高的资产维持证券姿色，在灵验漫步风险的前提下竭力为投资东说念主谋求较 高的投资组合文告率。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）债券回购杠杆策略   本基金将在市集资金面和债券市集基本面分析的基础上团结个券分析和组 合风险管理结果，积极参与债券回购走动，放大固定收益类资产投资比例，追求 固定收益类资产的逾额收益。   （5）证券公司短期公司债券投资策略   本基金主要从分析证券行业举座情况、证券公司基本面情况脱手，包括通盘 证券行业的发展近况，发展趋势，具体证券公司的规划情况、资产欠债情况、现 金流情况，从而分析证券公司短期公司债券的失约风险及合理的利差水平，对质 券公司短期公司债券进行沉着、客不雅的价值评估。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 团结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金将按照风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用繁衍品走动。本 基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资， 合理细目信用繁衍品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的走动敌手方、创设机构的风险管理，合理漫步走动敌手方、创设机构的集 中度，对走动敌手方、创设机构的财务情景、偿付才能及杠杆水对等进行必要的 称职拜谒与严格的准入管理。   （四）投资限制   本基金的投资组合将谨守以下限制： 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值的    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 的10%，十足按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件 轨则的比例限制； 金资产净值的10%； 该资产维持证券边界的10%； 券，不得最初其各种资产维持证券共计边界的10%； 基金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评 级文告发布之日起3个月内给予一齐卖出；   ①基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资 产净值的15%。   ②基金在职何走动日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金持有 的债券总市值的30%。   ③基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 最初上一走动日基金资产净值的30%。   ④基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的 磋议约定； 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 的15%；   因证券市集波动、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适前      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 款所轨则的比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 繁衍品，持有的信用繁衍品的口头本金不得最初本基金对应受保护债券面值的 最初基金资产净值的10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不合适前述14）、15）所轨则比例限制的，基金管理东说念主应在3个 月之内进行调治；    除第2）、9）、12）、13）、14）、15）条外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适 上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在10个走动日内进行调治，但中国证监会 轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。    基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。    法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则在履行稳健 模范后，本基金投资不再受关联限制或按照调治后的轨则实施, 基金管理东说念主实时 根据《信息败露办法》轨则在轨则媒介公告。    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：    （1）承销证券；    （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷服务的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏执他不刚直的证券走动行径；      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢绝的其他行径。   如法律、行政法例或监管部门取消或调治上述谢绝性轨则，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行稳健模范后，本基金可不受上述轨则的限制或以调治后的轨则 为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、履行 禁止东说念主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动的，应当合适基金的投资见识和投资策略，谨守 基金份额持有东说念主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实施。关联走动必须事前得到基金托管东说念主的开心，并 按法律法例给予败露。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉着董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。      （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债概述全价指数收益率×80%+同期中国东说念主民银 行公布的一年期银行依期入款税后收益率×20%。   其中，中债概述全价指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，其样本范 围涵盖银行间市集和走动所市集，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单据 等扫数主要债券种类，具有无为的市集代表性，或者反应中国债券市集的总体走 势。   本基金事迹比拟基准当今或者较好地反馈本基金的风险收益特征。如果今后 法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集开阔接受的事迹比拟基准推出， 或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准时，基金管理东说念主与基金托管东说念主 协商一致且按照监管部门要求履行稳健模范后，本基金不错变更事迹比拟基准并 在轨则媒介上实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。      （六）风险收益特征   本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币市集基金，低于股票 型基金和夹杂型基金。      （七）基金管理东说念主代表基金诈骗债权东说念主权利的处理原则及方法      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。     （八）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募施展书“侧袋机制”部分的 轨则。     （九）基金投资组合文告     以下投资组合文告数据甩手2024年6月30日。                                                   占基金总资产 序号              姿色               金额（元）                                                   的比例（%）      其中：股票                                    -           -      其中：债券                       613,705,042.86       95.42         资产维持证券                                -           -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                        -           -     （1）文告期末按行业分类的境内股票投资组合          东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）         本基金不参与股票投资。         （2）文告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金不参与股票投资。         （1）文告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细         本基金不参与股票投资。 序号            债券品种             公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债             30,168,517.81    6.09 细                                                            占基金资产净值 序号 债券代码             债券称呼       数目（张） 公允价值（元）                                                             比例（%）                      二级 02                      MTN006A                        二级                      二级 03 券投资明细         本基金本文告期末未持有资产维持证券。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 明细     本基金本文告期末未持有贵金属。 细     本基金本文告期末未持有权证。     （1）本期国债期货投资政策     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 团结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。     （2）文告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本文告期未进行国债期货投资。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本文告期未进行国债期货投资。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在文告编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形     本基金投资的前十名证券刊行主体中，上海银行股份有限公司在文告编制日 前一年内曾受到国度金融监督管理总局上海监管局、国度外汇管理局上海市分局 的处罚，中国银行股份有限公司在文告编制日前一年内曾受到国度外汇管理局北 京市分局、中国东说念主民银行、国度金融监督管理总局的处罚，中国农业银行股份有 限公司在文告编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局、国度外汇管理局北 京市分局的处罚，交通银行股份有限公司在文告编制日前一年内曾受到国度金融 监督管理总局的处罚，中信证券股份有限公司在文告编制日前一年内曾受到中国 证券监督管理委员会的处罚。     本基金对上述证券的投资决策模范合适基金合同及公司轨制的关联轨则，本 基金管理东说念主会对上述证券连接保持追踪研究。     本基金持有的前十名证券中其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 案拜谒，或在文告编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库  本基金不参与股票投资。  （3）其他资产组成 序号           称呼                    金额（元）  （4）文告期末持有的处于转股期的可调换债券明细  本基金本文告期末未持有处于转股期的可调换债券。  （5）文告期末前十名股票中存在通顺受限情况的施展  本基金不参与股票投资。  （6）投资组合文告附注的其他翰墨形色部分  由于四舍五入的原因，投资组合文告中市值占净值比例的分项之和与共计项 之间可能存在尾差。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）                十、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪称遭殃、敦厚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表 现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募施展书。   以下基金事迹数据甩手2024年6月30日。 其与同期事迹比拟基准收益率的比拟                 东方红季鑫90天持有纯债A                                  事迹比     事迹比拟                       净值增               净值增                较基准     基准收益     阶段                长率标                         ①－③      ②－④               长率①                收益率     率圭臬差                       准差②                                   ③        ④                 东方红季鑫90天持有纯债C                                  事迹比     事迹比拟                       净值增               净值增                较基准     基准收益     阶段                长率标                         ①－③      ②－④               长率①                收益率     率圭臬差                       准差②                                   ③        ④ 收益率变动的比拟   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）  注：（1）基金合同于2023年12月8日见效，自合同见效日起至本文告期末不 满一年。  （2）本基金建仓期6个月，即从2023年12月8日起至2024年6月7日，建仓期 结果时各项资产配置比例均合适基金合同约定。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）              十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收申 购款偏执他资产的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相沉着。   （四）基金财产的撑持和刑事服务  本基金财产沉着于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑持。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产 不得被刑事服务。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章澌灭或者被照章宣告破产等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实施。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）                十二、基金资产估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券走动局面的走动日以及国度法律法例 轨则需要对外败露基金净值的非走动日。      （二）估值对象   基金所领有的债券、资产维持证券、国债期货合约、信用繁衍品和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管理东说念主在细目关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门磋议轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应弃取最近走动日的报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近走动日的报价不可真正反馈公允价值的，草率报价进行调治，细目公允价 值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值技艺细目公允价值。弃取估值技艺细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值 进行调治并细目公允价值。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）      （四）估值方法   （1）已上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）已上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   （3）对于走动所上市走动的公开采行的可转债等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价走动的债券以估值日收盘价看成估值全价；实行净价走动的债券 以估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；   （4）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日 至履行收款日历间以第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值 全价或推选估值全价进行估值，同期充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值 的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的 价钱进行估值；   （5）已上市或挂牌转让且不存在活跃市集的有价证券，弃取估值技艺细目 公允价值。 当前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息维持的估值技艺细目其公允 价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构如在提供推选价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公 允价值存在紧要不细目性的关联教唆的，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可弃取价钱区间中的数据看成该债券投资品种的公允价值。 值。   （1）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，弃取最近走动日结算价估值。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）信用繁衍品按第三方估值基准服务机构提供确当日估值价钱进行估值， 但基金管理东说念主照章应当承担的估值服务不因拜托而受命；选择的第三方估值基准 服务机构未提供估值价钱的，依照磋议法律法例及《企业司帐准则》要求弃取合 理估值技艺细目公允价值。   持有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利 息收入。如提前支取或利率发生变化，应实时进行账务调治。   对于按照中国法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收轨则调治或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交 税金有各异的，基金将在关联税金调治日或履行支付日进行相应的估值调治。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性，并履行关联信息败露义务。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据磋议法律法例，基金管理东说念主计较基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查 基金管理东说念主计较的基金资产净值。基金资产净值计较、各种基金份额净值计较和 基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主 担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计划 后，仍无法达成一致的意见，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光泽， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （五）估值模范    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较得出的结果，各种基金份额净值的计 算均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此产生的缺欠计入基金财产。 基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金管理东说念主于每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托 管东说念主复核，并按轨则公告。如遇特殊情况，经履行稳健模范，不错稳健蔓延计较 或公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按轨则对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估 值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值舛错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪戾 的服务东说念主应当对由于该估值舛错碰到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错服务方应及 时合作各方，实时进行变嫌，因变嫌估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担； 由于估值舛错服务方未实时变嫌已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估 值舛错服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值舛错服务方照旧积极合作，何况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行变嫌而未变嫌，则其应当承担相应抵偿责   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 任。估值舛错服务方草率变嫌的情况向磋议当事东说念主进行阐发，确保估值舛错已得 到变嫌。   （2）估值舛错的服务方对磋议当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值舛错的磋议顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错服务方仍草率估值舛错负责，如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和最初其履行损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错调治弃取尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因细目估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的服务方进行 变嫌和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行变嫌，并就估值舛错的变嫌向磋议当事东说念主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值计较出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施遏止损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管 理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较舛错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的服务，经阐发 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，与本基金磋议的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的顺利损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的某类基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主未对计较过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面施展，基金份额净 值出错且给基金份额持有东说念主形成的顺利损失，应根据法律法例的轨则对基金份额 持有东说念主或基金支付抵偿金，就履行向基金份额持有东说念主或基金支付的抵偿金额，基 金管理东说念主与基金托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的服务。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对某类基金份额净值的计较结果，固然屡次重 新计较和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布该类基金份额净值的情 形，以基金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的直 接损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致某类基金份额净值计较舛错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损 失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统建立而产生的净值计较尾 差，以基金管理东说念主计较结果为准。   （5）当发生净值计较舛错时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持 有东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有 权向其他当事东说念主追偿。   （6）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。如果行业另 有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的 原则进行协商处理。   （七）暂停估值的情形 营业时；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金 管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日走动结 束后计较当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息按轨则给予公布。   （九）特殊情形的处理 不看成基金资产估值舛错处理； 误，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、 稳健、合理的措施进行查验，然则未能发现该舛错的，由此形成的基金资产估 值舛错，基金管理东说念主和基金托管东说念主受命抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当积极采取必要的措施摒除或温和由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）           十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则   本基金收益分派应谨守下列原则： 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效动怒3个月则可不 进行收益分派； 金分成或将现金分成自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金 收益分派原则进行调治，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明甩手基金收益分派基准日的可供分派利润、基金 收益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 轨则媒介公告。 东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） （六）实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）              十四、基金用度与税收      （一）与基金运作关联的用度   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）C类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金关联的信息败露用度，但法律法例、中国 证监会另有轨则的除外；   （5）《基金合同》见效后与基金关联的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券、期货等走动或结算用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的关联账户开户费和账户爱戴费；   （10）按照国度磋议轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   本基金断绝计帐时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个服务日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商解 决。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个服务日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商解 决。   （3）C类基金份额的销售服务费   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一 日C类基金份额的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为前一日C类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初5个服务日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商解 决。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据磋议法例及相 应条约轨则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （二）与基金销售关联的用度   （1）A类基金份额的申购费率   本基金对通过基金管理东说念主直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此 之外的其他投资者实施别离的申购费率。   通过基金管理东说念主直销中心申购A类基金份额的待业金客户的申购费率如下：            申购金额（M）                费率            M＜100 万元               0.08%            M≥500 万元             每笔 1000 元   其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）                费率            M＜100 万元               0.40%            M≥500 万元             每笔 1000 元   A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。投资者在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分袂计较。因红利再投资而产生的基金份额，不 收取相应的申购用度。   （2）C类基金份额的申购费率   本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。    份额类别          基金份额持未必分（L）                赎回费率                          L A类/C类基金份额                          L≥7日                 0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，赎回用度一齐归基金财产。 制，以确保基金估值的公说念性，并履行关联信息败露义务。舞动订价机制的具体 处理原则与操作范例谨守关联法律法例以及监管部门、自律组织的轨则，具体见      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 基金管理东说念主届时的关联公告。 有东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销权略，针对投资 东说念主依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关联监管部门要 求履行必要手续后（如需），基金管理东说念主及销售机构不错稳健开展本基金的申购 费率、赎回费率和销售服务费率的优惠行径。      （三）不列入基金用度的姿色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息败露用度等用度； 目。      （四）用度调治   在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东说念主和基金托 管东说念主协商一致并履行稳健模范后，可根据基金发展情况调治基金管理费率、基金 托管费率和销售服务费率。   基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的磋议轨则在规 定媒介上公告。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募施展书“侧袋机制”部分的轨则。      （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的轨则代扣代缴。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）          十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于2个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照磋议轨则编制基金司帐报表； 并阐发。   （二）基金的年度审计 定的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在2日内在轨则媒介公告。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）              十六、基金的信息败露      （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管理轨则》、《基金合同》偏执他磋议轨则。      （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时安分，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会轨则条件的寰球性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息 败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证基金 投资者或者按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息资 料。      （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开败露的信息应弃取汉文文本。如同期弃取外文文本的，基 金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息弃取阿拉伯数字；除相配施展外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开败露的基金信息   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体模范，施展基金产物的本性等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募施展书应当最大适度地败露影响基金投资者决策的一齐事项， 施展基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募施展书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募施展书并登载 在轨则网站上；基金招募施展书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募施展书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑持及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概若是基金招募施展书的提要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府概要的信息发生紧要 变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会准予注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募施展书教唆性公告、基金合同教唆性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募施展书、基金合同、基金托管 条约和基金产物贵府概要登载在轨则网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主同期应当将《基金合同》、基金托管条约 登载在轨则网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募施展书确当日登载于轨则媒介上。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   基金管理东说念主应当在《基金合同》见效的次日在轨则媒介上登载《基金合同》 见效公告。   基金合同见效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当 至少每周在轨则网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点，败露绽开日各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度终末一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   如法律法例将来另有轨则的，本基金按照新轨则实施。如需据此相应修改基 金合同的，无谓召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募施展书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度文告，并将 年度文告登载于轨则网站上，将年度文告教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年 度文告中的财务司帐文告应当经过合适法律法例轨则的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期文告，并 将中期文告登载在轨则网站上，将中期文告教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起15个服务日内，编制完成基金季度文告， 并将季度文告登载在轨则网站上，将季度文告教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》见效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度文告、中 期文告或者年度文告。   如文告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或最初基金总份额20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在季度文告、中期文告、   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 年度文告等依期文告文献中“影响投资者决策的其他环节信息”项下败露该投资 者的类别、文告期末持有份额及占比、文告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度文告和中期文告中败露基金组联合产情况偏执 流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，磋议信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时文告书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）断绝《基金合同》、基金计帐；   （3）调换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更基金管理东说念主的实 际禁止东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近12个月内变更最初百分之五十；   （11）基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12 个月内变动最初百分之三十；   （12）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务关联行动受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 管业务关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、 履行禁止东说念主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联走动事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （15）基金收益分派事项；   （16）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （17）任一类基金份额净值估值舛错达该类基金份额净值0.5%；   （18）本基金开始办理申购、赎回；   （19）本基金发生多量赎回并宽限办理或降速支付赎回款项；   （20）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回肯求或暂停后再行接受申购、赎回肯求；   （22）调治基金份额类别建立；   （23）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （24）基金管理东说念主弃取舞动订价机制进行估值；   （25）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集精良传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，关联信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开自大。   基金合同断绝情形出现后，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐文告。基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在轨则 网站上，并将计帐文告教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 明书（更新）等文献中败露国债期货走动情况，包括走动政策、持仓情况、损益 情况、风险筹办等，并充分揭示国债期货走动对本基金总体风险的影响以及是否 合适既定的走动政策和走动见识。 总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和文告期内扫数的资产维持证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度文告中败露其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和文告期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前10名资产维持证券明细。   基金管理东说念主应当在依期文告和招募施展书（更新）等文献中详备败露信用衍 生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基 金总体风险的影响，以及是否合适既定的投资见识及策略。   本基金实施侧袋机制的，关联信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募施展书的轨则进行信息败露，详见招募施展书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息 败露内容与格式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期文告、更新的招募施展书、基金产物贵府概要、基金 计帐文告等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证关联报送信息的真正、准确、完好、实时。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大家媒介败露信息，然则其他大家媒介不得早于轨则媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主升迁信息败露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律司法的关联轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计文告、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后10年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，可暂停或蔓延败露基金关联信息：      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）                  十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适法律 法例轨则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。      （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募施展书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募施展书“八、基金份额的申购与赎回”中对于申购、赎回的约定适用 于主袋账户份额。多量赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求最初上一 服务日主袋账户总份额的10%认定。      （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，本招募施展书“九、基金的投资”中对于投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等的约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计较各项投资运作筹办和基金事迹筹办时仅需磋议主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 计核算应合适《企业司帐准则》的关联要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基金资产净值看成基数计提。 后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复走动等方式收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照份额持有东说念主利益最大化原则，在基金托管东说念主的监督下，采取将特定资产予 以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制断绝后，基金管理东说念主应实时发布临时公告，聘用合适法律法例轨则 的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等环节信息。处置特定资产的临 时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有东说念主支付的款 项、关联用度发生情况等环节信息。   基金管理东说念主应按照本招募施展书“十五、基金的信息败露”中约定的基金净值 信息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基 金暂停败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期文告中败露文告期内特定资 产处置进展情况；基金管理东说念主不错根据资产处置情况败露文告期末特定资产可变 现净值或净值区间，但不看成特定资产最终变现价钱的承诺。  （八）本部分对于侧袋机制的关联轨则，但凡顺利援用法律法例或监管司法   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并履行稳健模范后，可顺利对本部安分容进行修改和调治，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）                  十八、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资器具，其主邀功能是漫步 投资，镌汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等或者 提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  本基金是一只债券型基金，其预期风险与收益高于货币市集基金，低于股票 型基金和夹杂型基金。   投资东说念主应当谨慎阅读本基金《基金合同》、招募施展书、基金产物贵府概要 等信息败露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教授、资产情景等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受才能相适合，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：  （一） 东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金的主要风险   本基金面对包括但不限于以下风险：   市集风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资情愫和走动制 度等多样因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市集风险主要 包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。   （2）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性 的经济运行进展将对质券市集的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产生影 响。   （3）利率风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波动 会顺利影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市集的价钱和收益率的变动，      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。   （4）公司规划风险   公司的规划情景受多种因素影响，如市集、技艺、竞争、管理、财务因素等 都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）繁衍品风险   金融繁衍产物具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情 况下以至会导致投资吃亏高于开动投资金额。   （6）购买力风险   投资者的利润将主要通过现金格式来分派，而现金可能因为通货扩张的影响 而导致购买力下跌，从而使投资者的履行收益下跌。   在基金运作过程中，基金管理东说念主的常识、教授、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的获取和对经济时局、金融市集价钱走势的判断，如基金管理东说念主判断 有误、获取信息不全、或对投资器具使用欠妥等影响基金的收益水平，从而产生 风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募施展书“八、基金份额的申购与赎回”章 节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估  本基金拟投资的市集包括银行间和走动所的债券市集等。从投资品种来看， 本基金的大部分投资标的都是在证券走动所上市的有价证券，或是在寰球银行间 债券市集走动的债券、资产维持证券等固定收益品种。这些标的时常存在公开交 易市集、具有活跃的走动本性、估值政策昭着。因此，从投资标的的挑选上，流 动性有一定的保障。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致 后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行适度调治，以草率流动性风 险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 份额30%的情形下，对单个基金份额持有东说念主最初上一服务日基金总份额30%以上 的赎回肯求，基金管理东说念主不错宽限办理赎回；   具体措施详见本招募施展书“八、基金份额的申购与赎回”。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险管理器具，对赎回 肯求进行适度调治，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的缓助措施。本 基金的流动性风险管理器具包括但不限于：   具体处理模范详见基金合同关联约定，以精良动性管理器具将使投资者无法 办理申购业务，无法实时一齐或部分赎回基金份额，无法实时一齐或部分取得赎 回款项或者承担更高的投资成本等。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效清苦并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调换，因此启用侧袋机制时基金份额持有东说念主将在   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回， 其对应特定资产的变刻下分具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对 损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期文告中败露文告期末特定资产可变现净值或净值区间，也不看成特定 资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金 管理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金在走动过程中发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、 拒却支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料镌汰导致债券价钱下跌，形成基 金资产损失的风险。   在基金的日常走动中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响走动的普通 进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东说念主、 基金托管东说念主、证券、期货走动所、证券、期货登记结算机构等。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券、期货走动所、证券、期货登记结算机构等 在业务操作过程中，因操作乖僻或违犯操作规程而引起的风险。   债券回购为升迁举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险。其中，信用风险 指回购走动中走动敌手在回购到期时，不可偿还一齐或部分证券或价款，形成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险线路进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）杠杆性风险。国债期货走动弃取保证金走动方式，基金财产可能因此 产生更大的波动，潜在损失可能被放大。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行交割，本基金存在无法连接持有 到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采取什物交割方式，如本基金 未能在规依期限内如数托付可交割国债或者未能在规依期限内如数缴纳交割货 款，将组成交割失约，走动所将收取相应的责罚性失约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不合适走动所或者期货公司关联业 务轨则，期货公司有权对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和结果 将由基金承担。   （4）国债期货弃取保证金走动、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相背的 见识发展，可导致基金的吃亏放大，从而可能形成保证金不及，被要求追加保证 金，如果莫得在轨则时安分补足保证金将面对被强制平仓的风险。   （5）其他风险。本基金使用国债期货的目的是套期保值。使用国债期货对 冲市集风险的过程中，可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动影响 套期保值成果的风险。在需要将国债期货合约缓期时，由于旧合约的平仓价钱与 新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金面对缓期风险。   （1）与基础资产关联的风险有信用风险、现金流权衡风险和原始权益东说念主的 风险等。 移至资产维持证券持有东说念主，如果借债东说念主的践约意愿下跌或践约才能恶化，将可能 给资产维持证券持有东说念主带来投资损失。 偏差，优先级资产维持证券持有东说念主可能面对现金流权衡偏差导致的资产维持证券 投资风险。 利瑕玷或转让资产行动不真正，将会导致资产维持证券持有东说念主产生损失。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）与资产维持证券关联的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及宽限偿付风险等。 能会影响优先级收益。当市集利率飞腾时，资产维持证券的相对收益水平就会降 低。 价钱出售资产维持证券而碰到损失的风险。 维持证券的建议，而仅是对资产维持证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出 的判断，不可保证资产维持证券的评级将一直保持在该品级，评级机构可能会根 据翌日具体情况澌灭资产维持证券的评级或镌汰资产维持证券的评级。评级机构 澌灭或镌汰资产维持证券的评级可能对资产维持证券的价值带来负面影响。 券预期到期日之前或之后取得本金及收益偿付，导致履行投资期限短于或长于资 产维持证券预期期限。   本基金每份基金份额建立90天锁定持有期，由红利再投资而来的基金份额不 受锁定持有期的限制。基金份额在锁定持有期内不办理赎回、调换转出业务，自 锁定持有期到期日起（含该日），投资者可提倡赎回、调换转出肯求。因此基金 份额持有东说念主将面对无法实时赎回或调换转出基金份额的风险。   投资者应当在熟谙并了解本基金运作司法的基础上，团结自身投资见识、投 资期限等情况审慎作出投资决策，实时诈骗赎回权利。本基金的申购赎回安排请 参见招募施展书“八、基金份额的申购与赎回”的关联约定。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品在交 易转让过程中，因无法找到走动敌手或走动敌手较少，导致难以将其以合理价钱 变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可禁止的市集及环境 变化，创设机构可能出现规划情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一定的      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体，规划情况或利率环境出现变化，引起信用繁衍品走动价钱波动的风 险。 的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集开阔要领等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构弃取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产物风险 之间的匹配锻真金不怕火。   （1）战争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （2）基金管理东说念主因停业、驱散、澌灭、破产，或者被中国证监会澌灭关联 业务许可等原因不可履行职责，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。      （二）声明 须自行承担投资风险。 债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保证其收益或本金安全。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 十九、基金合同的变更、断绝与基金财产                     的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主开心后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后2日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当断绝： 金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适法律法例轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐文告；   （5）聘用司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 文告出具法律意见书；   （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经合适法律法例 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后5个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在轨则 网站上，并将计帐文告教唆性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）          二十、基金合同内容提要   （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋议轨则，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋议轨则，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 限服务；  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋议轨则，基金管理东说念主的权利 包括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违犯了《基金合同》及国度磋议法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； 和处理； 取得《基金合同》轨则的用度；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构； 回、调换、非走动过户等的业务司法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋议轨则，基金管理东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 规划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相沉着，对所管理的不同基金分袂管 理，分袂记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 文告义务；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 《基金合同》偏执他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主浮现，但根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等 外部专科顾问人提供的情况除外； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府不少于法定最低期限； 证投资者或者按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金磋议的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到磋议贵府的复印件； 现和分派； 文告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而受命； 托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到 损失，而基金管理东说念主起先承担了服务的情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿； 法律行动； 效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 在基金召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋议轨则，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情 形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货走动资金计帐； 份有限公司开设银行间债券托管账户；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋议轨则，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相沉着；对所托管的不同的基金分袂建立账户，沉着核算，分账管理，      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面互相沉着； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 轨则外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东说念主浮现，但根据监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科顾问人提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基 金管理东说念主有未实施《基金合同》轨则的行动，还应当施展基金托管东说念主是否采取了 稳健的措施； 最低期限； 回款项； 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 任不因其退任而受命； 基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）除法律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定外，当出现或 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例轨则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致 并履行稳健模范后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 情形。   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按轨则召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得松懈、侵略。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责弃取细目开会时分、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介 公告。基金份额持有东说念主大贯文告应至少载明以下内容： 灵验期限等）、送达时分和地点；   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中施展本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式及投票方式、拜托的公 证机关偏执磋议方式和磋议东说念主、表决意见提交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 见的计票效用。  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权拜托施展注解委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场 开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托施展注解合适法律法例、《基金合同》 和会议文告的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念专揽有的登记贵府相符； 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的3个月 以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面 格式或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔提交至召集东说念主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。  在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 布关联教唆性公告； 基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通 知轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告 不参加收取表决意见的，不影响表决效用；      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意 见； 表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理 东说念主出具的拜托东说念专揽有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托施展注解需合适 法律法例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构纪录相符。  （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主可弃取 网罗、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在 会议召开方式上，本基金亦可弃取网罗、电话、短信等其他非现场方式或者以非 现场方式与现场方式团结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议模范比照现场开 会和通讯方式开会的模范进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范  在现场开会的方式下，起先由大会专揽东说念主按照下列第7条文定模范细目和公   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次 基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或专揽基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份施展注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主 姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。  在通讯开会的情况下，起先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截 止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则 的须以相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配 决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据施展注解，不然提交 合适会议文告中轨则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文告轨则的表决意见视为灵验表决，表决意见讨论不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）  基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议开始后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议开始后 布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 公布计票结果。 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会专揽东说念主应当飞速公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的效用。   （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果弃取      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施见效的基金份额持有东说念主大会 的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有管理力。   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分袂持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关联 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等轨则，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管 司法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   （三）基金合同废除和断绝的事由、模范   （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主开心后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自见效后方可实施， 自决议见效后 2 日内在轨则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联模范后，《基金合同》应当断绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定断绝的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主邻接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关联法律法例和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》断绝事由之日起30个服务日内 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、合适法律法例轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的撑持、清   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐模范： 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐文告经合适法律法例 轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后5个服务日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐文告登载在轨则 网站上，并将计帐文告教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   （四）争议处理方式   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   各方当事东说念主开心，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，如经友好协商、统一未能处理的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根 据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是末端性的 并对各方当事东说念主具有管理力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚笃、勤恳、尽责 地履行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）        二十一、托管条约的内容提要   （一）基金托管条约当事东说念主   称呼：上海东方证券资产管理有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层   法定代表东说念主：杨斌   缔造日历：2010 年 7 月 28 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可2010518 号   开展公开召募证券投资基金管理业务批准文号：证监许可20131131 号   组织格式：有限服务公司   注册成本：3 亿元东说念主民币   存续期限：不时规划   磋议电话：（021）53952888   磋议东说念主：彭轶君   称呼：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不时规划   规划范围：接纳公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二） 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 资范围、投资对象、投资比例、投资限制、关联方走动等事项进行监督。《基金 合同》明确约定基金投资作风或证券弃取圭臬的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主 要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关联技艺系统，对基金履行投 资是否合适《基金合同》对于证券弃取圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行的债券 （含国债、央行单据、地点政府债、政府维持机构债、金融债、企业债、公司债 （含证券公司公开采行的短期公司债券）、次级债、短期融资券、超短期融资券、 中期单据、可分离走动可转债的纯债部分等）、资产维持证券、债券回购、同行 存单、银行入款、货币市集器具、信用繁衍品、国债期货以及法律法例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具，但须合适中国证监会关联轨则。   本基金不投资于股票等权益类资产，也不投资于可调换债券（可分离走动可 转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主履行稳健程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有师法律法例或关联轨则。 本基金的投资比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个走动日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的比 例共计不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行稳健模范后，不错调治上述投资品种的投资比例。 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）本基金每个走动日日终在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后， 保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产净值 的 5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的一齐基金持有一家公司发 行的证券，不最初该证券的 10%，十足按照磋议指数的组成比例进行证券投资的 基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产维持证券的比例，不得最初 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的一齐资产维持证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产维持证券的比例，不得最初该 资产维持证券边界的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于归并原始 权益东说念主的各种资产维持证券，不得最初其各种资产维持证券共计边界的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AA+以上(含 AA+)的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资圭臬，应在评 级文告发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （10）本基金总资产不得最初基金净资产的 140%；   （11）本基金参与国债期货走动，应当盲从下列要求： 资产净值的 15%。 有的债券总市值的 30%。 得最初上一走动日基金资产净值的 30%。 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例 的磋议约定；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得最初本基金资产净    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 值的 15%；   因证券市集波动、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不合适前 款所轨则的比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（9）、（12）条外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金边界变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述轨则投资 比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开始。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，则在履行稳健 模范后，本基金投资不再受关联限制或按照调治后的轨则实施, 基金管理东说念主实时 根据《信息败露办法》轨则在轨则媒介公告。   本基金在开始进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 条约第十五条第九款基金投资谢绝行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、履行 禁止东说念主或者与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动的，应当合适基金的投资见识和投资策略，谨守 基金份额持有东说念主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱实施。关联走动必须事前得到基金托管东说念主的开心，并 按法律法例给予败露。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉着董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行 审查。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，基金合同约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募施展书的轨则。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。 产净值计较、各种基金份额净值计较、基金份额累计净值计较、应收资金到账、 基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关联信息败露、基金宣传推介材料中 登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等 方式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金管理东说念主收到书面文告后应不才一服务日前实时查对并以书面格式给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，施展非法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随 时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的 非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文告中国证监会。 和本托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主 应在轨则时安分复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督文告的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制等。 行政法例和其他磋议轨则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，拒却、松懈对方根据本托管条约轨则诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应文告中国证监会。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需 的其他专用账户、复核基金管理东说念主计较的基金净值信息、根据基金管理东说念主指示办 理计帐交收、关联信息败露和监督基金投资运作等行动。 管理、未实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约偏执他磋议轨则时，应实时以书面格式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面格式给基金 管理东说念主发出回函，施展非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在轨则时安分复兴基金管理 东说念主并改正。 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、松懈对方根据本条约轨则诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应文告中国证监会。   （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应沉着于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑持基金财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分袂建立账户，确保基金财产的 完好与沉着。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本条约的约定撑持基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规的指示，不 得自走运用、刑事服务、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公 司结算数据完成场内走动交收、开户银行或走动/登记结算机构扣收走动费、结 算费和账户爱戴费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与磋议当事 东说念主细目到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金管理东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主无罪戾的，对 此不承担任何服务。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的轨则外，基金托管东说念主不得拜托第三 东说念主托管基金财产。   （1） 基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主开立的“基金召募专户”。 该账户由基金管理东说念主或基金管理东说念主拜托的登记机构开立并管理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等磋议轨则后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在 轨则时安分，聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资， 出具验资文告。出具的验资文告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师签 字方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管 理东说念主按法律法例的关联轨则及基金合同的关联约定办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主应以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主撑持和使用。    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）基金银行账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金银行账户的开立和管理当合适银行业监督管理机构的磋议轨则。   （4）在合适法律法例轨则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用 账户办理基金资产的支付。   （5）基金管理东说念主应于托管产物断绝后实时完成收益兑付、用度结清偏执他 应收应付款项资金划转，在拜托资产/投资者赎回款一齐划出后的 10 个服务日内 向托管东说念主发出销户肯求。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限服务公司为基金开立基金托管东说念主 与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于餍足开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方开心私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑持由基金托管东说念主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付, 待本基金肇始运营后,基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券 账户灵通讯息文告基金管理东说念主。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司 的一级法东说念主计帐服务，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的轨则以及基金管理东说念主 与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》实施。   （5）账户刊出时，在盲从中国证券登记结算公司的关联轨则下，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主协商阐发主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方 提供配合的，另一方应给予配合。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约刚毅日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联轨则，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实施。   《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足寰球银 行间同行拆借市集的走动经历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、中央国债登记结算有限服务公司、银行间市集登记结算机构的磋议轨则， 以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主代表基金签订寰球银行间债 券市集债券回购主条约。   （1）在本托管条约刚毅日之后，本基金被允许从事合适法律法例轨则和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用， 由基金管理东说念主协助托管东说念主根据磋议法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立 磋议账户。该账户按磋议司法使用并管理。   （2）法律法例等磋议轨则对关联账户的开立和管理另有轨则的，从其轨则 办理。   基金财产投资的磋议什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、上海 计帐所、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或 单据营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东说念专揽有。什物证券、银行依期存 款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行灵验禁止或撑持的资产不承担任何责 任。   与基金财产磋议的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产磋议的紧要合同的原件分袂由基金管理东说念主、基金托管东说念主 撑持。除本条约另有轨则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产磋议的紧要    东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东说念主应尽可能保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份 蓝本的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边协商一致的 其他方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将蓝本送达基金托 管东说念主处。紧要合同的撑持期限不少于法定最低期限。对于无法取得二份以上的正 本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一 致，合同原件不得升沉。   （五）基金资产净值计较、复核 净值是按照每个估值日闭市后，各种基金份额的基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目计较得出的结果，各种基金份额净值的计较均精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺欠计入基金财产。基金管理东说念主不错缔造 大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按轨则 公告。如遇特殊情况，经履行稳健模范，不错稳健蔓延计较或公告。 或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值 后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主按轨则对外公布。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构编制和撑持，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分 别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不少于法定最低期限。如不可妥善撑持， 则按关联法例承担服务。   在基金托管东说念主根据《基金合同》、本条约要求或编制中期文告和年度文告前， 基金管理东说念主应将磋议贵府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其 真正性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。   （七）争议处理方式      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）   因本条约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处理，协商、 统一不可处理的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为上海市，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有管理力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 诚笃、勤恳、尽责地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，爱戴基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港相配行政区、澳门相配行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。      （八）托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案。   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被澌灭、破产或由其他基金托管东说念主收受基金资 产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被澌灭、破产或由其他基金管理东说念主收受基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》轨则的断绝事项。   基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。      东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）       二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务姿色。主要服务内容如下：      （一）基金份额持有东说念主走动贵府的寄送服务   本基金成立后每次走动结果后，投资者可在 T＋2 日后通过销售机构的网点 查询和打印阐发单。   基金管理东说念主在每季度结果后向定制纸质对账单且在季度内有走动或季度末 终末一个走动日仍持有份额的投资东说念主寄送季度对账单。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、舛错、未实时变更 或邮局送达差错、通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法普通收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本 公司客服热线查询、查对、变更预留磋议方式。      （二）依期定额投资权略   通过依期定额投资权略，投资者不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份 额。依期定额投资权略的磋议司法和绽开时分另行公告。      （三）免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金管理东说念主通过手机短信、E-MAIL 依期为客户发送所定制的信 息。      （四）客户招呼中心电话服务   客户招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户走动情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户招呼中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资 者不错通过该热线取得业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务。      （五）客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东说念主工热线、书信、电子 邮件等方式对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务以及基金管理东说念主的政策轨则   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号） 进行投诉。   （六）基金管理东说念主客户服务连合方式   客户招呼热线：4009200808，服务时安分可转东说念主工坐席。   传真：（021）63326381   公司网址：www.dfham.com   电子信箱：service@dfham.com   （七）如本招募施展书存在职何您/贵机构无法链接的内容，请通过上述方 式磋议本公司。请确保投资前，您/贵机构照旧全面链接了本招募施展书。       东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）               二十三、其他应败露事项       本基金轨则信息败露媒介为中国证券报、公司网站（网址：www.dfham.com） 和中国证监会基金电子败露网站（网址：http://eid.csrc.gov.cn/fund）。以 下为本基金 2023 年 12 月 8 日至 2024 年 10 月 24 日的信息败露文献： 序号        信息败露日                        公告称呼                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           基金合同见效公告                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           公告                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           （A 类份额）基金产物贵府概要更新                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           （C 类份额）基金产物贵府概要更新                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           对于东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资                           基金基金司理变更的公告                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           （A 类份额）基金产物贵府概要更新                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           （C 类份额）基金产物贵府概要更新                           东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金                           招募施展书（更新）（2024 年第 1 号）   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）  二十四、招募施展书的存放及查阅方式   本基金招募施展书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公时分查阅。在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献的复 制件或复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   东方红季鑫 90 天持有期纯债债券型证券投资基金招募施展书（更新）（2025 年第 1 号）              二十五、备查文献   （一）中国证监会准予东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金召募 注册的文献   （二）《东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金托管条约》   （四）基金管理东说念主业务经历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司   （六）对于肯求召募注册东方红季鑫90天持有期纯债债券型证券投资基金的 法律意见   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东说念主业务经历批件和营业派司存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管 条约偏执余备查文献存放在基金管理东说念主处。投资者可在营业时分免费到存放地点 查阅。                               上海东方证券资产管理有限公司                                     二〇二五年七月十一日



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